要求上市公司及時在線更新高管資料及持股變動情況

　　□本報記者 周松林 上海報道

　　為加強上市公司董事、監事和高級管理人員持有本公司股票變動的監管工作，上海證券交易所上市公司部近日多次發布相關通知，重申上市公司董事、監事、高級管理人員應依法轉讓所持本公司股份，并要求上市公司在董、監事和高管發生變動以及持股情況發生變化時，及時遞交書面材料并上網在線更新相關信息。對于不及時在線更新的公司，上證所將對公司董秘予以嚴肅處理，必要時將予以公開譴責或建議公司更換董秘的處罰。

　　據介紹，近期上證所對上市公司董事、監事、高級管理人員持有本公司股份的變動情況進行抽查，抽查過程中，發現部分公司在線填報內容更新不及時或與事實不符。比如有的公司董、監事和高管已經更換，但在網上沒有及時在線更新。有個別公司董事甚至已經離職半年以上，但網上資料卻顯示該人士仍為公司董事。這些失實的資料不僅向投資者傳遞了誤導信息，同時也給監管造成很大不便，尤其導致交易所監察部門在核查董、監事、高管持股變動的時候經常會以錯誤的信息為依據。

　　上證所有關負責人指出，上市公司這種行為嚴重違反了《股票上市規則》有關規定。同時，根據上市規則，上述相關工作的主要經辦人和監督人是上市公司董秘。董秘應及時落實公司高管持股信息的收集和報送工作，及時核實，及時填報，如果發現有差異要及時更新。為此，上證所近期再次發布通知，要求上市公司董秘和

證券事務代表對此引起高度重視，及時通過上證所網站“上市公司專區”欄下的“在線填報”對“董監事聲明/高級管理人員聲明信息”欄目進行更新、維護，以保證公司各董、監事、高管人員的個人信息的真實性。據悉，上證所不久將對外網上這部分信息作一次徹底核查，對于沒有及時更新有關數據的公司董秘將予以相應的內部通報批評、公開譴責，甚至建議公司更換董秘。

　　該負責人強調，之所以對違反者采取重罰，是因為這塊數據庫是所有對董、監事、高管持股變動監管工作的基礎數據。填報內容不僅包括高管個人資料，同時也包含其配偶及近親屬的姓名和身份證號碼，這些資料是查處違法內幕交易、短線交易所必需的基礎材料。基礎數據的不真實、不準確、不完整，將導致監管無法落到實處，形成無效監管。

　　針對前期部分上市公司高管違規拋售超過25%持股比例的情形，該負責人表示雖然不排除部分高管有意為之，但也有不少高管是因為對“25%”這一規定的理解存在偏差所造成。對于這“25%”的基數究竟是最原始的數據還是每年的年初數，以及25%的比例是否可以累計計算，各個高管的理解不同。據悉，為了統一認識，避免違規現象再次出現，中國

證監會正準備出臺一份有關董、監事和高管持股變動的管理規則，對“25%”的基數作出明確界定。根據這一界定，上證所與中國登記結算上海分公司商定，將通過登記公司后臺系統，對董、監事和高管持股進行鎖定，以技術手段杜絕上市公司高管超比例拋售所持股份的現象。而做好這一工作的前提也是各上市公司如實在線填報高管資料和持股信息，否則可能會導致該鎖定的股票沒鎖，不該鎖的股票被鎖。

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