上證所擬對上市公司高管持股進行鎖定，以避免超比例拋售

　　證券時報記者　黃　婷

　　本報訊　為加強上市公司董事、監事和高管人員持股變動的監管工作，上證所上市公司部近日多次發布相關通知，重申上市公司董事、監事、高管人員應依法轉讓所持本公司股份，并要求上市公司在董、監事和高管發生變動以及持股情況發生變化時，及時遞交書面材料并上網在線更新相關信息。對于不及時在線更新的公司，上證所將對公司董秘予以嚴肅處理，必要時將予以公開譴責或建議公司更換董秘的處罰。

　　上證所上市部有關負責人表示，近段時期，上證所開始對上市公司董事、監事、高管人員持股變動情況進行抽查，發現部分公司網上填報內容更新不及時或與事實不符。比如有的公司董、監事和高管已經更換，但在網上保留的卻是原先的資料、信息，沒有及時在線更新。有個別公司董事甚至已經離職半年以上，但網上資料卻顯示該人士仍為公司董事。這些失實的資料不僅向投資者傳遞了誤導信息，同時也給監管造成很大不便，尤其導致交易所監察部門在核查董、監事、高管持股變動的時候經常會以錯誤的信息為依據。

　　該負責人表示，這項工作的主要監督人是上市公司董秘，因為

股票上市規則中明確指出，董事會秘書應當督促董事、監事和高級管理人員及時簽署《董事(監事、高級管理人員)聲明及承諾書》，并按照交易所規定的途徑和方式提交書面文件和電子文件。所以，董秘應及時落實公司高管持股信息的收集和報送工作，及時核實，及時填報，如果發現有差異要及時更新。

　　為此，上證所近期再次發布通知要求上市公司董秘和

證券事務代表對此引起高度重視，及時通過上證所網站“上市公司專區”欄下的“在線填報”對“董監事聲明/高級管理人員聲明信息”欄目進行更新、維護，以保證公司各董、監事、高管人員的個人信息的真實性。

　　據悉，上證所不久將對網上這部分信息進行徹底核查，對于沒有及時更新有關數據的公司董秘將予以相應的內部通報批評、公開譴責，甚至建議公司更換董秘。

　　而針對前期部分上市公司高管違規拋售超過25%持股比例的情形，該負責人表示，雖然不排除部分高管有意為之，但也有不少高管是因為對“25%”的理解存在偏差。因為對于這“25%”的基數究竟是最原始的數據還是每年的年初數，以及25%的比例是否可以累計計算，各個高管的理解不同。由此，才出現了超額拋售的情況。

　　據悉，為了統一認識，避免違規現象再次出現，中國

證監會正準備出臺一份有關董、監事和高管持股變動的管理規則，規則中對“25%”的基數會有明確的界定。根據這一界定，上證所已與中國結算上海分公司商定，通過登記公司后臺系統，對董、監事和高管持股進行鎖定，采取這樣的技術手段后，超比例拋售將不會再次出現了。而實現這一目標的前提，就是各上市公司必須如實在線填報高管資料和持股信息，否則可能會導致該鎖定的股票沒鎖，不該鎖的股票被鎖。

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