坐莊炒股，操縱凱諾科技(股票代碼600398)股價(jià)

　　朱耀明，曾是南京證券業(yè)內(nèi)無人不知的人物。

　　近日，中國證監(jiān)會(huì)正式公開處罰決定，由于朱耀明操縱凱諾科技(股票代碼600398)股價(jià)，影響了證券交易價(jià)格，給予其“永久性市場(chǎng)禁入”的處罰。自此，南京出現(xiàn)了第一位禁止參與任何股票買賣的股民。

　　證監(jiān)會(huì)

　　禁止朱耀明從事任何股票投資活動(dòng)

　　中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行了為期近3年的深入調(diào)查，近日發(fā)布了公告，對(duì)南京大戶朱耀明實(shí)施市場(chǎng)禁入的決定，并首度披露了他的違法行為。

　　據(jù)悉，2001年5月8日至2003年6月19日，朱耀明及8名“手下”，在16家證券營業(yè)部利用4673個(gè)股東賬戶大量買賣“凱諾科技”股票，掌控了盤面價(jià)格變化。他對(duì)該股票最高持倉量達(dá)到了4875.28萬股，占到了流通股49%。在坐莊“凱諾科技”期間，還用自己掌控的股票賬戶采用自買自賣式的“對(duì)倒交易”。如，2003年3月20日，全天“凱諾科技”成交了5086手，而朱耀明實(shí)際控制的交易比重竟占到了68.96%。

　　“由于朱耀明事發(fā)在新《證券法》出臺(tái)之前，所以處罰依據(jù)，依舊按原《證券法》。”省證監(jiān)局人士表示：“市場(chǎng)禁入就意味著，朱耀明本人投資活動(dòng)將受監(jiān)控，再也無緣參與任何股票投資的活動(dòng)。而且，他也不可在證券公司、上市公司從業(yè)。”

　　新華證券

　　被朱耀明“整”沒了

　　南京一家證券公司總經(jīng)理表示，朱耀明不僅坐莊，他還把一家本盈利不錯(cuò)的證券公司拖下了水。

　　該位業(yè)內(nèi)人士表示，“由于其坐莊需要大量資金維持高企的股價(jià)，導(dǎo)致資金鏈很緊張。為了渡過難關(guān)，他看中了證券公司中存放的數(shù)十億客戶保證金資產(chǎn)。于是，他通過參股新華證券的機(jī)會(huì)，把‘黑手’伸進(jìn)了股民‘腰包’。”

　　2003年12月5日，新華證券因挪用客戶保證金達(dá)10億之多，嚴(yán)重違規(guī)經(jīng)營，證券公司被中國證監(jiān)會(huì)緊急關(guān)閉，由東北證券全面托管重組。

　　股民

　　聽信朱大戶，丟了20多萬

　　一位聯(lián)合證券的股民張女士得知“朱大戶”被禁的消息后，顯得格外興奮，她說，如果現(xiàn)在能找到他，肯定要找他算算賬，就是因?yàn)樗�的操縱，害她損失了一套房子錢，直到現(xiàn)在還沒能賺回本來。“以前，營業(yè)部里就傳出朱耀明大戶的神奇賺錢故事，我那時(shí)候剛?cè)胧校�也沒有甄別能力。在2003年年初，一個(gè)朋友說朱大戶買了千萬股的百科藥業(yè)，要從當(dāng)時(shí)的21元拉到60元，我在20元大量買入，但沒多久就暴跌了，損失了20多萬元。”

　　一位曾與朱耀明相識(shí)的私募基金經(jīng)理說，朱耀明是南京第一代股民，精通股市分析，很多有錢人慕名而來，把錢交給他打理。“當(dāng)時(shí)證券公司客戶是可以私自融資的，朱耀明以每天萬分之六的融資代價(jià)，去參與打新股，后來，隨著融資規(guī)模越來越大，干脆在1999年，直接去炒2級(jí)市場(chǎng)股票了。那時(shí)候是坐莊盛行的年代，只要能融來錢，就能從股票2級(jí)市場(chǎng)大規(guī)模收集籌碼，達(dá)到控盤目的之后，隨意拉升股價(jià)，在高位出貨，實(shí)現(xiàn)暴利。”

　　朱大戶的坐莊模式

　　□布局

　　到處開公司

　　該位私募基金經(jīng)理向記者表示，從1998年末，朱耀明就在精心籌劃坐莊事宜，炒百科藥業(yè) 000627 、凱諾科技(600398)、愛使股份(600652)和南方建材(000906)四只股票。

　　朱先后在行業(yè)內(nèi)，找到了幾位能跟自己出生入死的“干將”，他們有的負(fù)責(zé)策劃、有的負(fù)責(zé)操盤、有的負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)。

　　由于當(dāng)時(shí)證券公司向股民融資，處于政策“灰色地帶”。如果從證券公司融得一筆億元資金，只用一家單位融資很容易被證監(jiān)局日常監(jiān)管所察覺。于是，朱在江蘇、湖北等省分別注冊(cè)了16家投資咨詢公司，這些投資公司均由“干將”出面負(fù)責(zé)，把從證券公司、銀行融來的20多億資金分散匯往這些公司賬戶里，再進(jìn)行下一步運(yùn)作。

　　□開戶

　　廣收身份證

　　此外，朱派人到安徽等偏遠(yuǎn)農(nóng)村，以每張10元到50元不等的價(jià)格，從年紀(jì)較大的農(nóng)民那里收購身份證。因?yàn)椋�身份證對(duì)長年不出村的年老農(nóng)民幾乎沒有價(jià)值，當(dāng)他們看到有城里人用錢收購身份證，會(huì)非常樂意交換。

　　朱燿明帶著收購來的身份證，到各大營業(yè)部去開戶。

　　當(dāng)時(shí)的證券公司為了能拉到“朱大戶”，不僅不認(rèn)真審查開戶人與身份證所示是否相符，還會(huì)允許一個(gè)賬戶下，下掛若干個(gè)“子賬戶”，業(yè)內(nèi)俗稱“拖拉機(jī)賬戶”。

　　證券公司還向朱提供一種交易軟件，即大戶下一次單，就可向成千上百個(gè)賬戶同時(shí)發(fā)出買入指令，即便買入100萬股票，由于分散在多個(gè)小賬戶中，也不會(huì)出現(xiàn)在十大流通股東表中引人注目，這能直接保護(hù)幕后操盤手。證監(jiān)會(huì)面對(duì)幾千個(gè)子賬戶，也會(huì)變得毫無頭緒，很難查找背后真正“黑手”。

　　□建倉

　　自己拋?zhàn)约嘿I

　　在洗盤期間，他通常動(dòng)用若干個(gè)小賬戶大量掛出賣單，讓跟莊者感到主力在出貨。

　　但讓這些跟莊者沒有料到的是，朱大戶同時(shí)用其他小賬戶在不停地填買單，不僅吃掉自己賬戶拋出的股票，還接走了那些不堅(jiān)定的投資者籌碼。最后，進(jìn)入到快速拉升期。

　　“像對(duì)百科藥業(yè)這個(gè)股票，朱大戶的建倉活動(dòng)，是在1999年進(jìn)行的，通過幾千個(gè)小賬戶，少量多次大量建倉買入，僅僅2個(gè)月時(shí)間，就從9元多的價(jià)格拉到了25元，股價(jià)翻了2倍多。而后，通過洗盤，再次大規(guī)模收集籌碼，股票在除權(quán)后，又從12元漲到了24元。”

　　□結(jié)果

　　朱大戶差點(diǎn)得逞

　　到2001年年底，朱通過對(duì)倒交易量，吸引普通股民進(jìn)入，此時(shí)，等待新莊介入，把籌碼拋出兌現(xiàn)利潤。

　　如果大盤連續(xù)上漲，通過幾個(gè)月的股票拋售，朱大戶或許能順利獲利出逃。但在2001年開始，股指進(jìn)入熊市，投資者接盤意愿不強(qiáng)。”該位人士表示。“行情不好，導(dǎo)致股價(jià)下跌動(dòng)力巨大，由于朱大戶買的股票太多，資金壓力也成倍放大。最終導(dǎo)致崩盤。”

　　原新華證券老員工向記者介紹，“在朱大戶資金鏈最緊張的時(shí)候，他們來找過我們，還特地到東北找新華證券的一名股東，表示愿意花錢買來證券公司股份，借股東權(quán)利，順利融資解燃眉之急。但股市2003年依舊一蹶不振，挪用證券公司十幾億保證金仍是螳臂當(dāng)車。最終，百科藥業(yè)、凱諾科技連續(xù)跌停。”

　　朱大戶的家

　　早已經(jīng)搬走

　　在他的住處，記者注意到，防盜窗柵欄在陽光下顯得很刺眼，明顯是新裝的。在二樓裝電表的位置，電表上紅燈正在閃動(dòng)，顯示房屋內(nèi)依舊有人居住。記者敲501室的房門，沒有人應(yīng)答。同樓道的鄰居告訴記者，他們知道這里有個(gè)炒股大戶，姓朱。但現(xiàn)在已經(jīng)搬到他處，而且也不知道目前具體的住處。“他一看就是一個(gè)很有錢的人，在十多年前，南京人還舍不得打的時(shí)，他出門都是打的。”一位隔壁鄰居對(duì)記者說。一位鄰居王女士向記者表示，“那時(shí)候，這里的老住戶都知道他很會(huì)炒股，能賺大錢，我?guī)状味⒆∷�‘要股票’，但他卻沒有告訴我。”

　　作者：黃陽陽/來源：南京晨報(bào)