上證所加強會員交易權限分類監管

　　證券時報記者　黃　婷

　　本報訊　上證所會員部有關負責人日前向記者透露，《會員管理規則》出臺后，上證所將強化會員資格的管理工作，實行對會員的分類監管特別是交易權限上的分類監管。

　　據悉，目前上證所會員共151家，分為三類。第一類是正常經營的會員，共105家；第二類是已被實施風險處置、被其他證券公司托管的，共33家，目前仍然擁有會員資格；第三類是13家信托類的公司，屬于歷史遺留問題。對于這三類公司的會員資格，上證所將在年內進行規范和管理。

　　據介紹，上證所會員部今年的一項主要工作是，結合

證監會即將啟動的新業務牌照重新發放，實行對會員的分類監管特別是交易權限上的分類監管，今后將不再是所有會員都能參與交易所推出的所有業務。去年，上證所已經開始在新質押式回購、上證基金通、權證等業務上試行權限管理，并起到了良好的作用。據悉，會員權限分類管理將主要在交易所新推出的產品和機制中實行并逐步完善。

　　結合《會員管理規則》的實施，上證所還將強化對會員的技術監管。據了解，在近期行情火爆、交易量大增的情況下，少數會員公司的交易系統出現了故障，影響了市場的安全和投資者權益。《會員管理規則》明確了交易所對會員交易系統及相關系統的管理職責，為此，上證所將制定相關的技術標準，要求會員公司加大技術投入，確保會員公司的技術安全，以保證整個市場的安全運行。

　　另外，上證所還將對《會員管理規則》的條文進一步細化，制定可操作的細則。比如規則關于紀律處分的章節中提到，對會員的處罰手段包括限制交易、暫停交易，但這會影響到相關投資者的正常交易，如何實施要有細則來細化。　

　　另據上證所上市部有關負責人透露，今年將全面修訂交易所《股票上市規則》，修訂的重點內容是對停復牌制度進行調整，總的取向是盡量減少停牌，以提高市場運行效率。

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