本報(bào)記者 姜 楠

　　為規(guī)范會(huì)員交易及相關(guān)系統(tǒng)的管理，防范和控制交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步提高會(huì)員交易及相關(guān)系統(tǒng)的應(yīng)急處理能力，保證證券市場(chǎng)交易的安全性和連續(xù)性，保護(hù)投資者合法權(quán)益，《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》和《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》(以下統(tǒng)稱(chēng)“《會(huì)員管理規(guī)則》”)對(duì)會(huì)員的交易及相關(guān)系統(tǒng)的建設(shè)和運(yùn)行維護(hù)作了專(zhuān)門(mén)規(guī)定。

　　一、明確會(huì)員交易及相關(guān)系統(tǒng)的范圍與建設(shè)的基本要求

　　根據(jù)《會(huì)員管理規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，會(huì)員交易及相關(guān)系統(tǒng)主要包括交易系統(tǒng)、行情系統(tǒng)和通信系統(tǒng)等三大系統(tǒng)及其備份系統(tǒng)。具體來(lái)說(shuō)，交易所對(duì)會(huì)員交易及相關(guān)系統(tǒng)的管理僅限于與交易所交易及相關(guān)系統(tǒng)的接口部分。

　　《會(huì)員管理規(guī)則》對(duì)會(huì)員與交易所交易及相關(guān)系統(tǒng)接口部分的建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)提出了具體要求。首先，會(huì)員與交易所交易及相關(guān)系統(tǒng)接口部分的建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)，應(yīng)當(dāng)符合交易所或者交易所授權(quán)機(jī)構(gòu)(如兩所指定的通信公司)的規(guī)定或者認(rèn)可的技術(shù)管理規(guī)范；其次，為了滿(mǎn)足市場(chǎng)規(guī)模不斷擴(kuò)大以及新業(yè)務(wù)不斷推出的需要，進(jìn)一步提高技術(shù)系統(tǒng)的適應(yīng)性，會(huì)員必須按照交易所或者交易所授權(quán)機(jī)構(gòu)的要求，及時(shí)對(duì)交易及相關(guān)系統(tǒng)的軟件和硬件系統(tǒng)進(jìn)行改造、測(cè)試，并向交易所報(bào)告實(shí)施過(guò)程中的相關(guān)情況。此外，《規(guī)則》還強(qiáng)調(diào)了會(huì)員對(duì)其交易及相關(guān)系統(tǒng)進(jìn)行改造、測(cè)試時(shí)，不得影響交易的正常進(jìn)行，在進(jìn)行通信系統(tǒng)建設(shè)時(shí)須將其與其他網(wǎng)絡(luò)嚴(yán)格隔離，切實(shí)保證交易網(wǎng)絡(luò)的安全。

　　二、強(qiáng)調(diào)會(huì)員交易及相關(guān)系統(tǒng)的安全運(yùn)行，保證證券交易的穩(wěn)定性與連續(xù)性

　　安全運(yùn)行是《會(huì)員管理規(guī)則》對(duì)會(huì)員交易及相關(guān)系統(tǒng)的原則要求，也是維護(hù)證券市場(chǎng)交易正常進(jìn)行的必要保證。從規(guī)則的具體要求看，會(huì)員首先必須建立健全交易及相關(guān)系統(tǒng)安全運(yùn)行管理方面的制度，包括處理異常情況的應(yīng)急預(yù)案，從維護(hù)市場(chǎng)大局的高度出發(fā)，對(duì)系統(tǒng)的安全性、穩(wěn)定性進(jìn)行定期檢查，并根據(jù)交易所或交易所授權(quán)機(jī)構(gòu)的要求，進(jìn)行定期或者臨時(shí)應(yīng)急演練，如每年一次的交易系統(tǒng)應(yīng)急演練，各會(huì)員必須參加，并及時(shí)向交易所反饋測(cè)試情況；其次，會(huì)員在交易及相關(guān)系統(tǒng)出現(xiàn)故障時(shí)，如會(huì)員交易及相關(guān)系統(tǒng)發(fā)生重大故障，或者由于其他因素影響證券市場(chǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)立即采取有效措施，并及時(shí)向交易所報(bào)告；另外，為了保證會(huì)員交易及相關(guān)系統(tǒng)與交易所交易系統(tǒng)連接的安全，《會(huì)員管理規(guī)則》還禁止會(huì)員在交易時(shí)間內(nèi)通過(guò)交易及相關(guān)系統(tǒng)從事與證券業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)。

　　三、加強(qiáng)交易及相關(guān)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)管理，保證交易數(shù)據(jù)安全

　　交易數(shù)據(jù)是記錄證券市場(chǎng)投資者證券交易情況的重要證據(jù)，會(huì)員必須對(duì)其安全管理予以高度重視。本次《會(huì)員管理規(guī)則》對(duì)會(huì)員在證券交易中產(chǎn)生的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、系統(tǒng)數(shù)據(jù)等交易數(shù)據(jù)的保密、備份以及異地備份提出了具體要求。會(huì)員應(yīng)當(dāng)按要求對(duì)各種交易數(shù)據(jù)進(jìn)行安全保密管理，并對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，同時(shí)及時(shí)把備份數(shù)據(jù)送往異地保存，以確保發(fā)生異常情況時(shí)，能及時(shí)完整地恢復(fù)相關(guān)交易數(shù)據(jù)。