桂敏杰：探索建立非上市公眾公司監管思路

　　證券時報記者　于揚

　　本報訊　　中國證監會近日召開證券監管系統打擊非法證券活動工作會議。證監會副主席桂敏杰在會上要求，下一步“打非”活動要打防并舉、以防為主，探索建立非上市公眾公司的監管思路，同時要建立快速反應機制，將各種非法證券活動消滅在萌芽狀態。

　　據悉，此次會議旨在貫徹落實國務院辦公廳《關于嚴厲打擊非法發行股票和非法經營證券業務有關問題的通知》，全面部署證券監管系統打擊非法證券活動工作。

　　桂敏杰指出，近幾年隨著國民經濟持續健康發展，資本市場也發生了轉折性變化，市場交易活躍，投資者信心逐步增強，市場的制度性建設進一步健全和完善，有利于資本市場長期穩定健康發展的內外部環境正在形成。但與此同時，非法買賣未上市公司

股票等涉眾型違法犯罪活動頻繁出現，部分地區還有蔓延趨勢，致使人民群眾，特別是一些退休人員、下崗人員等低收入者上當受騙，破壞了金融秩序，影響了社會穩定。對此，黨中央、國務院高度重視，國務院領導多次批示有關部門要采取有力措施予以堅決制止。2006年，針對非法

證券活動的蔓延勢頭，證券監管系統各單位與公安、工商、司法部門以及地方人民政府密切配合，充分發揮各自優勢，采取各種有效措施，重點辦理了一批大案要案，取得了一定成效。

　　他強調，保護投資者合法權益是證券監管部門的基本職責，是監管工作中的重中之重。嚴厲打擊非法證券活動，就是保護投資者利益的具體體現。盡管證監系統現有的監管力量、監管手段等方面還存在很多困難，但證券監管干部要積極配合地方政府，依法嚴厲打擊非法證券活動工作。他在分析非法證券活動特征時指出，非法證券活動絕大部分都涉嫌構成犯罪，其主要特征是：蔓延快、仿效性強、手段不斷翻新、隱蔽性強、投資者多為退休人員、下崗職工等。這就要求打擊非法證券活動工作要堅持“露頭就打”的原則，將損失和影響控制在盡可能小的范圍內。

　　桂敏杰表示，下一步“打非”工作將按照四方面思路推進：一是要打防并舉，以防為主，要配合省級政府和有關部門加大投資者教育，及時提示風險，加強對各類中介機構的監管，探索建立非上市公眾公司的監管思路，疏堵結合；二是要緊緊依靠省級政府，整合執法力量，在省級政府領導下建立打擊非法證券活動工作的長效機制；三是要建立快速反應機制，加強有關部門之間的信息共享和情報交流，將各種非法證券活動消滅在萌芽狀態；四是結合當地實際，因地制宜，多樣化地開展工作。

　　桂敏杰還對近期“打非”的幾項重點工作進行了部署：一是積極推動省級政府出臺貫徹“國辦99號文”的實施意見；二是推動省級政府建立打擊非法證券活動領導體制和相關工作機制，特別是一些案件比較集中的省市要盡快做出得力安排；三是推動地方政府集中力量查處一批大案要案，加大打擊非法證券活動聲勢，威懾犯罪分子；四是做好預防工作，要開展對未上市股份公司和中介機構的宣傳教育，開展必要的風險提示；五是加大宣傳力度，要爭取地方宣傳部門支持，發揮地方媒體優勢，擴大影響面。

　　據了解，

證監會黨委對貫徹“國辦99號文”和打擊非法證券活動高度重視，多次召開專題會議進行部署。在剛結束的全國證券期貨監管工作會議上，證監會主席尚福林曾明確要求全力貫徹落實“國辦99號文”精神，各證監局要盡快摸清轄區內非上市公眾公司情況，推動省級政府全面建立打擊非法證券活動的聯合工作機制和執法機制。

　　各證監局有關負責人，公安部、工商總局有關部門負責人參加了會議。證監會主席助理姚剛出席了會議。會上，公安部經濟犯罪偵查局負責人還介紹了近期公安機關打擊非法證券活動犯罪案件進展情況，工商總局法制司負責人通報了工商部門查處非法證券活動的情況及下一步工作安排。北京、上海、天津、四川、陜西等地證監局在會上進行了經驗交流。會議還就證監系統貫徹“國辦99號文”的實施意見和非上市公眾公司監管問題進行了討論。

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