國務(wù)院下三道禁令 證監(jiān)會牽頭嚴打非法證券活動

　　將盡快研究制訂非上市公眾公司管理規(guī)定

　　□ 本報記者 侯捷寧

　　近年來，非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)在我國部分地區(qū)時有發(fā)生，個別地區(qū)甚至出現(xiàn)蔓延勢頭，嚴重危害社會穩(wěn)定和金融安全。為此，國務(wù)院辦公廳日前發(fā)布了《關(guān)于嚴厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》。

　　通知要求，地方各級人民政府、國務(wù)院有關(guān)部門要進一步統(tǒng)一思想，高度重視，充分認識非法證券活動的危害性，增強政治責任感。要完善打擊非法證券活動的政策法規(guī)和聯(lián)合執(zhí)法機制，查處一批大案要案，依法追究有關(guān)人員的責任，建立健全防范和打擊非法證券活動的長效機制，從根本上遏制非法證券活動蔓延勢頭。

　　為加強組織領(lǐng)導(dǎo)，通知要求，由證監(jiān)會牽頭，公安部、工商總局、

銀監(jiān)會并邀請高法院、高檢院等有關(guān)單位參加，成立打擊非法證券活動協(xié)調(diào)小組，負責打擊非法證券活動的組織協(xié)調(diào)、政策解釋、性質(zhì)認定等工作。協(xié)調(diào)小組辦公室設(shè)在證監(jiān)會。證監(jiān)會要組織專門機構(gòu)和得力人員，明確職責，加強溝通，與相關(guān)部門和省級人民政府建立反應(yīng)靈敏、配合密切、應(yīng)對有力的工作機制。

　　此外，通知明確，非法證券活動查處和善后處理，工作按屬地原則由各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市人民政府負責。非法證券活動經(jīng)證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定后，省級人民政府要負責做好本地區(qū)案件查處和處置善后工作。涉及多個省(區(qū)、市)的，由公司注冊地的省級人民政府牽頭負責，相關(guān)省(區(qū)、市)要予以積極支持配合。發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，應(yīng)及時移送公安機關(guān)立案查處，并依法追究刑事責任。未構(gòu)成犯罪的，由證券監(jiān)管部門、工商行政管理部門根據(jù)各自職責依法作出行政處罰。

　　在明確了各方的職責后，通知還下達了三道“禁令”：一是嚴禁擅自公開發(fā)行

股票。向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過200人的，為公開發(fā)行，應(yīng)依法報經(jīng)證監(jiān)會核準。未經(jīng)核準擅自發(fā)行的，屬于非法發(fā)行股票。二是嚴禁變相公開發(fā)行股票。向特定對象發(fā)行股票后股東累計不超過200人的，為非公開發(fā)行。非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，不得采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行。嚴禁任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票。向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未依法報經(jīng)證監(jiān)會核準的，轉(zhuǎn)讓后，公司股東累計不得超過200人。三是嚴禁非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。股票承銷、經(jīng)紀(代理買賣)、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)由證監(jiān)會依法批準設(shè)立的證券機構(gòu)經(jīng)營，未經(jīng)證監(jiān)會批準，其他任何機構(gòu)和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

　　通知強調(diào)，違反上述三項規(guī)定的，應(yīng)堅決予以取締，并依法追究法律責任。

　　最后，通知要求，證監(jiān)會要根據(jù)公司法和

證券法有關(guān)規(guī)定，盡快研究制訂有關(guān)公開發(fā)行股票但不在證券交易所上市的股份有限公司管理規(guī)定，明確非上市公眾公司設(shè)立和發(fā)行的條件、發(fā)行審核程序、登記托管及轉(zhuǎn)讓規(guī)則等，將非上市公眾公司監(jiān)管納入法制軌道。

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