國務院發(fā)文嚴打非法證券活動 證監(jiān)會將頒規(guī)定

　　證券時報記者 于揚

　　本報訊 國務院辦公廳近日下發(fā)《關于嚴厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務有關問題的通知》。《通知》明確，下一步將成立以證監(jiān)會牽頭、多部門參加的“打非”協(xié)調小組，協(xié)同“打非”。《通知》要求，地方各級人民政府、國務院有關部門要充分認識非法證券活動的危害性，增強政治責任感。各級地方政府要按照屬地原則承擔起非法證券活動的查處和善后處理工作。

　　為做到疏堵并舉、標本兼治，按照國辦《通知》要求，證監(jiān)會還將結合積極探索建立多層次資本市場，盡快研究制訂有關非上市公眾公司管理規(guī)定，建立非上市公眾公司監(jiān)管體系，壓縮非法證券活動的空間。據(jù)悉，該規(guī)定將對非上市公眾公司設立和發(fā)行的條件、發(fā)行審核程序、登記托管及轉讓規(guī)則等作出詳細規(guī)定，并有望于近期頒布。

　　據(jù)介紹，近年來一些不法機構和個人，編造虛假信息，以高額回報為誘餌，兜售所謂“原始股”、“將在海外上市的股票”等，誘騙群眾購買。這類非法證券活動在全國各地都有發(fā)生，在部分地區(qū)還有蔓延之勢，嚴重影響社會穩(wěn)定和金融安全。特別是今年以來，涉及非法證券活動的各類來信、來電、來訪達數(shù)千起，較去年同期成倍增長。其中，非法發(fā)行股票企業(yè)大部分來自中西部地區(qū)，非法從事證券業(yè)務的中介機構大多集中在沿海發(fā)達地區(qū)，打擊非法證券活動的任務十分艱巨。

　　為此，《通知》要求，地方各級人民政府、國務院有關部門要統(tǒng)一思想、高度重視，完善打擊非法證券活動的政策法規(guī)和聯(lián)合執(zhí)法機制，查處一批大案要案，建立健全打非長效機制，從根本上遏制非法證券活動蔓延勢頭。根據(jù)《通知》，由證監(jiān)會牽頭，公安部、工商總局、銀監(jiān)會、最高法院、最高檢察院等參加，成立“打非”協(xié)調小組，小組辦公室設在證監(jiān)會，主要負責組織協(xié)調、政策解釋、性質認定等工作。而非法證券活動查處和善后工作將按屬地原則，由各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市人民政府負責。涉及多地區(qū)的，由公司注冊地的省級人民政府牽頭負責，相關地區(qū)予以配合。

　　此外，《通知》還明確了政策界限，對什么是擅自公開發(fā)行、什么是變相公開發(fā)行、什么是非法經(jīng)營證券業(yè)務三方面內容進行了界定，將證券法的有關規(guī)定進行明確和細化。據(jù)悉，這也將構成今后對非上市公眾公司監(jiān)管邊界的一個政策界限。根據(jù)要求，今后，不僅是因發(fā)行行為導致股東累計超過200人的要報證監(jiān)會核準，因轉讓行為導致股東超過200人的也要報證監(jiān)會核準，否則將被視為非法發(fā)行。

　　根據(jù)《通知》對證券經(jīng)營業(yè)務的界定，股票承銷、經(jīng)紀、證券投資咨詢等證券業(yè)務由證監(jiān)會依法批準設立的證券機構經(jīng)營，而產權交易場所、產權經(jīng)紀公司等不得從事證券經(jīng)營業(yè)務，一旦發(fā)現(xiàn)將由地方政府負責查處并堅決取締。

　　通知全文：

　　《國務院辦公廳關于嚴厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務有關問題的通知》

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