本報記者 李進 　上海報道

　　“從今年第四季度起，券商綜合治理的工作重點是加快風險處置和重組兩個收口工作。”中國證監會機構風險處置辦公室(下稱“風險辦”)主任吳清10月30日在南京表示。

　　當日，由風險辦牽頭召開的券商風險處置收口工作座談會在南京舉行，滬深專員辦、各省證監局和近30家被處置券商現場工作組、行政清算組和托管組均派代表出席。

　　與會人士告訴記者，這次會議最后確定，2006年底前完成10家左右去年被處置券商的行政清算工作，明年8月全面完成處置券商的行政清算工作，同時，有計劃處置一批整改期限屆滿但救治無望的券商。

　　10月31日為券商綜合治理最后期限。據悉，截至10月31日，所有問題券商的清理重整方案都已經基本落定，南京會議被認為是券商綜合治理正式進入收官階段。

　　處置進入第三階段

　　據風險辦相關人士介紹，券商風險處置工作大致可以分為第三階段，之前兩個階段分別是“從去年到今年一季度為集中處置時期”和“今年二、三季度的重組時期”。

　　其中第一階段的工作重點是制定處置方案、實施現場處置；第二階段則開始旨在推動整改重組和已處置公司的收口工作。

　　據了解，此次座談會上，風險辦主任吳清布置了風險處置工作中的下一步工作安排。主要內容為，盡快完成帳戶清理、第三方存管、證券類資產轉讓和員工安置等行政清理工作，抓緊完成客戶交易結算資金缺口彌補和個人債權收購工作，積極協助配合地方政府妥善處理機構名義的個人債權和各類敏感債權，做好行政處置和司法破產的銜接工作等。

　　9月5日，券商綜合治理座談會在京召開，尚福林表示，經過兩年多的艱苦努力，證券公司綜合治理工作取得了顯著成效，實現了階段性目標。“與綜合治理開展之前的2004年初相比，主要風險指標平均下降90%。”

　　數據顯示，2006年上半年證券行業營業收入達到231億元，實現利潤123億元，盈利公司93家，全行業連續4年虧損的局面將在今年得以扭轉。

　　兩大疑難問題

　　在南京收口會議上，風險辦主任吳清說，下一步工作“收口較難，壓力較大，疑難問題較多”。

　　這些問題中，個人債權收購工作進度較慢被認為是重點問題之一。一位參與券商清算工作的監管人士告訴記者，造成這種局面，清算組也是最為無奈，一些地方政府出于自身利益的考慮，在接受個人債權資料的時候消極對待，“燙手的山芋誰都不愿意接”！

　　記者采訪中獲悉，機構名義個人債權和敏感類債權的處理是收口工作中現場工作組和清算組面臨的兩個最復雜的問題。

　　江蘇省證監局機構處的一位與會官員在電話中表示，機構名義個人債權的問題在去年

　　在座談會的分組討論中，不少清算組成員特別提出，一些地方保護的做法也影響了債權人公平受償及風險處置工作的正常進行。

　　30券商明年8月底前進入破產程序

　　據了解，此次座談會上，從2004年以來30家被處置的證券公司，被要求在2007年8月底前全部進入司法破產程序。

　　記者采訪中獲悉，截至目前，30家已被處置券商中已經進入司法破產程序的有4家，正在與法院溝通協調的有9家，其他17家均未與法院接洽。

　　吳清稱，“證券公司行政處置向司法破產過渡的路徑也越來越明確，部分被處置公司向法院提出破產申請的條件基本成熟”。

　　此外，記者了解到，目前《證券公司風險處置條例》草案已經制定完畢，按照條例規定，在風險處置中，現場工作組、行政清算組、托管組將和稽查組及專案組實現五組聯動，從而進一步加大行政處罰力度和對犯罪的打擊力度。

　　據統計，截至目前，在券商綜合治理過程中，證監會累計對40人采取了市場禁入措施，對29人給予警告、罰款、吊銷從業資格的行政處罰；而公安部在配合風險處置的統一部署中成立了多達24個專案組，對98人采取了強制措施，對448人涉嫌違法違規人員采取了限制出境措施。