上海券商要做第三方存管領頭雁

　　證券時報記者　　盧榮

　　本報訊　　借證監會向各地推薦國泰君安第三方存管模式的東風，上海券商推進第三方存管的工作開始集體提速。日前，記者從剛剛召開的“客戶資金第三方存管工作交流研討會”上獲悉，上海各創新類券商的第三方存管工作進展順利，成熟的第三方存管方案最早有望在今年年底推出。

　　上海的券商代表在會上表示，客戶交易結算資金第三方存管工作是貫徹落實《證券法》、國家對證券公司綜合治理工作的重要內容。因此實施第三方存管勢在必行。“既然如此，晚做不如早做。”因此，上海地區各券商的第三方存管工作開展迅速，走在全國同行業之前。

　　今年7月份，

證監會對上海地區開展的第三方存管工作給予了高度評價。證監會將國泰君安第三方存管方案發送各地方證監局參考，并建議各證監局結合國泰君安第三方存管方案指導轄區內

證券公司著手準備建立客戶交易結算資金第三方存管制度。據悉，國泰君安的模式主要包括以下原則，一是多銀行制，二是銀行通過對客戶資金明細賬管理功能，包括負責客戶的存取款、為客戶提供其明細賬的查詢，并完成賬實核對，從制度上保證客戶交易結算資金的安全；三是取消證券公司各類賬戶的客戶交易結算資金存取款功能，證券公司只是按照貨銀兌付(DVP)原則，代理客戶完成證券買賣的的申報和清算交收，資金存取完全在商業銀行端。

　　據了解，目前上海的創新類券商基本上采用的是國泰君安第三方存管模式，而國泰君安已經在上海的兩個營業部先行試點，工、農、中、建、交等商業銀行也按照國泰君安第三方存管模式已經完成或將于近期完成銀行端第三方存管系統的建設和調試工作。同時，申銀萬國證券已正式與工商銀行開始了系統的聯調測試工作。還與上海銀行、招商銀行等積極溝通協調，爭取早日進行第三方存管的業務合作。

　　上海證監局對上海各券商工作表示了充分肯定，并要求一定要繼續堅定不移地試行下去，及時總結問題，并明確建立第三方存管工作例會制度，以定期交流業務。

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