證監會有史來最大規模換防 涉及50多位官員升遷

　　本報記者 郭宏超 上海報道

　　涉及到50多位官員的職位變動，正在中國證監會內部醞釀。本報獲知，此次變動主要采取證監會官員與地方證監局官員之間互調的方式。

　　2005年年初，證監會內部進行了一次較大調整。此次調整中，此前空缺的副主席全部到位，并分別明確了分工。而不久前，原上海期貨交易所總經理姜洋、原證監會辦公廳主任劉新華被提拔為證監會主席助理制，則屬于去年調整的后續。

　　本次調整是自1992年證監會成立以來最大規模的一次內部人事調動。

　　在

股權分置改革基本取得成功的背景下，此次調整似乎更有深意：證監會的監管思路將步入平穩、清晰、有序的時代。

　　大調整

　　今年8月底、9月初，證監會內部網上出現了一個50多人的名單進行公示，目的是征求各方意見，而名單上出現的人員將在此次變動中由處級副處級升格為副局級的。

　　據了解，名單中的人員目前只有部分已到任或明確去向，而其他人則要等到9月底才能確定到底出任的職位。

　　“這次人員基本屬于會管干部，這些處長、副處長一般會到地方證管局擔任副局級或者局長助理，負責一個或者幾個處，這樣就會得到鍛煉。”接近證監會的人士稱。

　　此次調整中，將獲得提職的處長、副處長大多屬于在證監會工作時間很長的人員，如發行部綜合處處長王建軍將任云南證監局副局長，辦公廳秘書處副處長黃立新出任江蘇證監局副局長。

　　而地方證監局官員的調動也比較頻繁。廣東證監局除劉興強調任大連商品交易所總經理外，另一位主管機構監管的副局長歐陽昌瓊調任證監會機構部副主任。而北京證監局局長助理吳漢民調任江西證監局局長，江西證監局原局長徐叔衡因年齡原因改任巡視員，副局長周軍調任證監會人事教育部副主任。

　　此次，地方證監局官員調動多屬平級調動，而平級調動一般不會在內部公示。

　　回頭審視這兩年的證監會人士調整，機構部一直是人事調整的重心所在。從2004年年底證監會的人士調整以來，機構部有7位人員升遷至副局級以上職位。原機構部的一正三副莊心一、吳清、陳共炎，還有此前的李小雪。更早前，原機構部審核處處長丁國榮出任申銀萬國董事長，該處副處長青松出任新成立的證券公司——安信證券總裁。機構部檢查一處處長陳華平將任證監局局長助理。

　　從目前掌握的信息看，部分局級、副局級官員基本屬于平調。

　　首先調整到位的是期貨業。以9月19日，廣東證監局原局長劉興強出任大連商品交易所總經理一職接近尾聲為標志的新一輪人事布局接近尾聲。此前，上期所總經理姜洋回歸證監會,任主席助理兼期貨監管部主任；8月底，原大連商品期貨交易所黨委書記、總經理朱玉辰被任命為新成立的中國金融期貨交易所總經理；證監會期貨監管部原主任楊邁軍則接替姜洋任上期所總經理。而今年2月,鄭州商品交易所已完成了人事調整，證監會辦公廳副主任趙爭平出任鄭州商品交易所黨委書記、總經理，證監會期貨監管部原副主任張邦輝任黨委委員、副總經理。

　　“這次調動是半個月前在內部公示，而調到地方證監局的多屬處級干部，他們在證監會內部工作年限在三年以上，憑工作業績和年限，很多都已到了該提職的時候，而證監會內部又沒有那么多的職位，所以下去鍛煉成為必然。”一位證監會官員稱。

　　一位地方證監局官員認為，由于不少地方證監局的副局長、局長助理空缺，而這次調整，既能起到充實地方證監局，同時也能達到鍛煉這批干部的目的。

　　此次調整中，那些一直從事與這兩年證監會中心工作主要是股改的官員基本不在其中。接近證監會的人士分析，一是因為去年調整最大的主要在機構部和發行部，機構部設置分拆、新設了幾個部門，發行部設置了發行二部，發行一部增設發行處。“現在雖然股改進展到一定階段，但是未來股改公司大多屬‘釘子戶’，這需要很多人員，所以不可能將這批人員調走”；二是因為股權分制改革以及今年新老劃斷的法律法規主要由這些人員做出的，只有他們最為了解情況。

　　但對這種調整，有證監會官員以及一些證券公司人士認為，與股改是否完成沒有關系。

　　還有可能的

　　2004年9月，由于股市的持續低迷，證監會主席尚福林可能下課的傳言甚囂塵上。而兩年之后的2006年9月，市場上再次傳出尚福林即將調任的消息。“他是自證監會成立以來在任時間最長的主席，這5年也算是不辱使命了。”一位業內人士的評價很高。

　　在經歷過所有的誤解、反對與傳言，到任三年半的證監會主席尚福林“用最簡單直接的辦法解決了證券市場一大批異常復雜的問題”。今年6月底，尚福林曾坦言：當前，資本市場改革取得階段性成果，市場基礎性制度建設初見成效。“這不僅是尚主席的總結，也是證券市場全體投資者共同的認知。”市場資深人士，股權分置改革專家張衛星先生評價道。

　　但是那次尚福林坦承是“頂著巨大壓力”的。

　　“證監會高層可能也會出現一系列的調整，尚福林可能今年年底或明年年初就會明確去向；而證監會副主席范福春則可能因年齡原因出任別的工作。”一位證券公司的人士如此稱。

　　有消息靈通人士稱，由于尚福林擔任證監會主席這五年的工作有很大的成效，未來的證監會主席很可能從內部產生，“這樣的先例自證監會成立以來還沒有過，如果是這樣，那是對證監會這幾年工作很好的肯定，也說明上級政府對證監會工作的滿意。”

　　最近幾年，證監會除了著力解決資本市場中的一些棘手問題外，同時也加強了證監會本身的建設，去年證監會大規模招入70人，今年再次招入42人，證監會人員補充已經達到550人左右(不含地方證監局)。

　　張衛星坦言：“尚不是學者出身，不是科班出身，但是他在理論上非常有高度。現在來看他對股改的認識、對股市的認識、對市場經濟的認識是很好的，能很好地聯系實際。”

　　這5年

　　所有經歷過中國股市5年低迷的市場中人士都會驚嘆最近半年來股市的變化，在股權分置取得階段性成果的時候中國股市開始了牛市之旅。

　　截至9月22日，上證指數到達1730點，在活躍度上也有了非常大的變化，同時“融資即跌”的熊市規律也被打破。今年已經成功發行并上市交易的新股共23家，這其中還包括中國銀行、中國航空等超級大盤股，從21日起更是在4個交易日內連續發行6只股票，創下重啟IPO以來的新股發行速度紀錄。

　　“這與尚福林主政證監會這幾年的大刀闊斧的改革分不開。”一位基金公司的人士說。

　　9月20日，尚福林在上海出席第一屆中法金融論壇時表示，近幾年推進了上市公司質量的提高，著力上市公司基本解決違規擔保和大股東違規占用資金問題；鼓勵市場化和并購，完善退出機制，促進優勝劣汰。

　　而對證券公司實施綜合治理，促進了證券業重組整合更是這幾年證監會監管的重點所在。建立健全以風險監控為基礎的證券公司分類標準和監管制度。問題券商已全部制訂了整改計劃，實施整改。處置了29家高風險證券公司。挪用客戶保證金、違規

理財、賬外經營風險正在逐步化解。建立了客戶保證金獨立存管制度、合規委托理財的風險管理制度，以及自營業務、監控機制等證券公司基礎性制度。

　　機構投資者隊伍也得到了壯大，目前機構投資者持有的A股流通市值已經超過30%。截至7月底，54家基金公司管理247只證券投資基金，基金規模達到533億美元，保險資金和社保基金的投資規模也在大幅增加，

企業年金入市進程加快。截至8月底，已經批準設立了7家中外合資證券公司和23家中外合資基金管理公司。同時有45家機構獲得QFII資格，獲準投資額度74.5億美元，另有5家外資銀行獲準開展QDII業務。

　　近兩年還加快了產品、市場和制度創新。QDII、權證等逐步推出，資產證券化業務試點逐步擴大，金融期貨交易所正式掛牌。

　　當然股權分置問題是尚福林任內最為重要的貢獻，使得證券市場的這個頑疾正在逐步得到解決。

　　所有的這一切都無法讓市場與這次證監會的調整完全分離開來。

　　“這些說起來不能是哪一個人的功績，證監會的這次人員調整可以說是水到渠成的。在中央各大部委像這樣大規模調動、提職的實屬不多見，一個與證監會成立到現在的時間有關；另外也與這幾年證監會取得的工作成績分不開。”一位券商人士認為。

　　證監會的人員調整還沒有塵埃落定，但調整之后的監管框架的變化正在為市場所期待。

　　來源：經濟觀察報網

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