證監會行政公布處罰四券商違法行為責任人

　　證券時報記者　吳清樺

　　本報訊　　昨日，中國證監會發布行政處罰決定書，公布了武漢證券、富成證券、廣東證券、三江源證券的違法行為以及對相關主要責任人的處罰決定。

　　決定書稱，截至2003年12月31日，武漢證券挪用客戶交易結算資金5.72億元。在2001年增資擴股以前，原武漢國際信托投資公司6家營業部遺留歷史挪用3.08億元，武漢證券挪用0.92億元；另外，武漢證券股東上海唯亞實業投資有限公司和武漢正信國有資產經營有限公司，對外融資過程中進行的國債回購所導致的交易透支和欠庫形成的挪用達1.72億元。因此，證監會決定吊銷武漢證券負責人李永寬、范洪、陳義萍、陳業高的證券從業資格證書。

　　公告稱，富成證券存在三方面違法行為。首先，非法挪用客戶企業債券1.66億元。自2004年7月起至2005年3月，富成證券未經客戶同意，擅自挪用客戶99寶鋼債共計1.66億元進行債券回購。其次，違規開展委托理財業務。富成證券未取得客戶資產管理業務資格，卻于2004年5月與上海良友簽訂國債托管協議。最后，違規拆借資金。富成證券和深圳萬泓于2004年12月簽訂2份資金拆借協議，富成證券作為資金的拆出方，拆借金額分別為500萬元和1000萬元。對上述違規事項承擔責任的孫德明、易培劍，被吊銷證券從業資格證書。

　　決定書稱，廣東證券在經辦科大創新的

股票承銷業務期間，未對科大創新財務狀況進行必要的盡職調查，因而未能發現科大創新公開發行股票申報材料和《招股說明書》中關于收入、費用和利潤情況的重大虛假內容。證監會決定對有關責任人鐘偉華、張擁軍和趙陽分別給予警告，并各處以3萬元罰款；對石紅嵐給予警告處分。

　　此外，三江源證券撫順營業部在2003年10月30日至2004年2月18日期間，在未經客戶允許的情況下，利用原撫順財政證券公司的機構賬戶，擅自挪用本營業部771名客戶所擁有的國債分20筆進行了回購業務。這一行為違反了原《證券法》“證券公司不得超出核定的業務范圍經營證券業務和其他業務”的規定。上述行為責任人為三江源證券原董事長賀年，證監會決定吊銷賀年的證券從業資格證書。

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