上海證監局緊急叫停券商違規開展融資業務

　　為了規范融資融券業務試點上海證監局緊急叫停券商違規融資

　　證券時報記者 盧榮

　　本報訊 為了規范融資融券業務試點，防范出現新的風險，上海證監局日前下發通知，要求上海各證券經營機構嚴禁開展違規融資業務。

　　在《為了規范融資融券業務試點，嚴禁開展違規融資業務的通知》中，上海證監局強調，證券公司開展融資融券業務試點，必須經證監會批準。具備申請融資融券業務試點條件的創新試點證券公司應按要求進一步建立健全融資融券業務試點的內部控制機制，制定符合要求的申請開展融資融券業務試點的申報材料。

　　通知指出，未經

證監會批準，任何

證券公司經營機構不得向客戶融資、融券，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務；不得為客戶之間的融資提供任何形式的擔保或監管服務；不得代客戶實施強行平倉等證券交易行為；不得違規從客戶賬戶中存取資金，未經客戶本人書面同意，不得擅自轉移客戶賬戶中的資金或資產，不得擅自修改資金賬戶名稱等；嚴禁證券公司以營業部名義拆入、拆出資金。

　　某證券公司負責人告訴記者，這一通知非常及時而且切中要害，上海證監局的“八個不得(嚴禁)”將很多證券公司的違規融資業務扼殺在萌芽當中。他告訴記者，融資融券業務尚未試點，非法融資業務卻已先行。部分證券公司由于按捺不住利益的驅動，早就開始打著“融資融券業務試點”的旗號，為客戶違規開展融資業務。

　　近日有投資者向記者舉報，某投資咨詢公司以為某證券公司代理辦理融資融券業務為由，非法向客戶提供融資和融券業務。目前融資融券只有創新試點券商才有資格做，而且目前該項業務尚未正式啟動。

　　上海證監局要求各證券經營機構應對違規融資業務進行全面自查，并將自查結果上報到證監局。上海證監局強調，將對自查情況組織抽查，一旦發現有新的違規融資行為，將對有關機構和相關責任人做出嚴肅處理。

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