尚福林：明年8月全面實現(xiàn)券商綜合治理目標

　　尚福林在證券公司綜合治理工作座談會上指出明年8月全面實現(xiàn)綜合治理目標

　　今年10月底前，凡存在客戶交易結(jié)算資金缺口、挪用客戶債券、違規(guī)理財以及股東和關聯(lián)方占用等違法違規(guī)問題的公司必須完成整改；正在重組的公司要基本完成重組工作；所有公司風險控制指標必須符合《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定的標準

    具備條件的公司立即啟動客戶交易結(jié)算資金第三方存管，明年8月底前，全行業(yè)全部實施第三方存管，并全面公開披露經(jīng)審計的財務報告

    支持合規(guī)券商通過上市融資、定向增資、引入戰(zhàn)略投資者等途徑充實資本

　　證券時報記者　　于　揚

　　本報北京電　　證券公司綜合治理工作座談會日前在京召開。中國證監(jiān)會主席尚福林在會上指出，證券公司綜合治理工作迄今已取得顯著成效，實現(xiàn)了階段性目標。按照國務院的總體部署和《證券公司綜合治理工作方案》的具體要求，今年年底要基本完成綜合治理的主要任務，明年8月要全面實現(xiàn)綜合治理目標。目前，綜合治理各項工作已進入后期階段，時間緊迫，任務繁重，要重點抓好四個方面的工作。

　　一是抓緊后期整改、重組工作，推動行業(yè)全面達標，今年10月底前，凡存在客戶交易結(jié)算資金缺口、挪用客戶債券、違規(guī)理財以及股東和關聯(lián)方占用等違法違規(guī)問題的公司必須完成整改；正在重組的公司要基本完成重組工作；所有公司風險控制指標必須符合《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定的標準。對完成整改難度大、重組方案不明確、風險控制指標難以達標的公司，要加大監(jiān)管、督導力度，對遲遲沒有實質(zhì)性進展的公司，可提前采取處置措施。對整改、重組中發(fā)生新違規(guī)行為的，要迅速立案查處，情節(jié)嚴重的，立即采取處置措施。

　　二是加快風險處置工作進度，全力做好維護穩(wěn)定工作。加快賬戶清理工作進度，配合地方政府抓緊做好個人債權(quán)甄別工作，嚴格按照國家政策及時收購個人債權(quán)及客戶交易結(jié)算資金；盡快完成證券類資產(chǎn)市場化轉(zhuǎn)讓、客戶交易結(jié)算資金第三方存管等工作；爭取盡早完成行政清理工作，平穩(wěn)地將被處置公司依法移入司法破產(chǎn)程序。

　　三是全面落實基礎性制度。今年12月底前完成老國債回購的清理工作，實現(xiàn)基本信息公示。要求具備條件的公司立即啟動客戶交易結(jié)算資金第三方存管，明年8月底前，全行業(yè)全部實施第三方存管，并全面公開披露經(jīng)審計的財務報告。

　　四是推動行業(yè)規(guī)范發(fā)展，支持證券公司做優(yōu)做強。支持合規(guī)證券公司通過上市融資、定向增資、引入戰(zhàn)略投資者等途徑充實資本。繼續(xù)支持證券公司在風險可測、可控、可承受前提下，進行產(chǎn)品、服務創(chuàng)新和業(yè)務拓展。同時，要認真做好配套監(jiān)管法規(guī)的制定工作。

　　尚福林要求，要采取積極務實的措施，推動綜合治理向新的常規(guī)監(jiān)管過渡，在前一階段證券公司綜合治理工作的基礎上，努力實現(xiàn)監(jiān)管重心從化解老風險向防范新風險轉(zhuǎn)變，監(jiān)管任務從清理整頓為主向規(guī)范與發(fā)展并舉轉(zhuǎn)變，監(jiān)管方式從事后查處為主向事前防范為主轉(zhuǎn)變，監(jiān)管手段從經(jīng)驗判斷、定性分析向指標管理、定量監(jiān)控轉(zhuǎn)變，監(jiān)管機制從行政監(jiān)管為主向行政監(jiān)管、行業(yè)自律和公司自我約束有機結(jié)合轉(zhuǎn)變，日常監(jiān)管職能從證監(jiān)會機關直接承擔向證監(jiān)會機關指導、轄區(qū)負責、分工協(xié)作轉(zhuǎn)變，行業(yè)整合和業(yè)務創(chuàng)新從行政措施為主向市場化方式轉(zhuǎn)變，業(yè)務范圍和規(guī)模從靜態(tài)式資格管理向動態(tài)式與風險資本全面掛鉤轉(zhuǎn)變，市場退出從集中、強制處置為主向優(yōu)勝劣汰的常規(guī)機制轉(zhuǎn)變，不斷加強和改進證券公司監(jiān)管工作。

　　尚福林指出，我國資本市場作為一個在經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌過程中發(fā)展起來的市場，在積極服務我國經(jīng)濟和金融發(fā)展的同時，不可避免地受到體制性和制度性因素的制約，在快速發(fā)展中也積累了不少問題，突出表現(xiàn)為市場基礎薄弱、市場機制不健全。

　　這些制度性、機制性問題的存在，影響了我國資本市場功能的全面發(fā)揮，使資本市場未能在國民經(jīng)濟中發(fā)揮應有的作用。隨著《國務院關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》的逐步貫徹落實，股權(quán)分置改革、提高上市公司質(zhì)量、證券公司綜合治理、發(fā)展機構(gòu)投資者以及完善資本市場法制等方面工作取得了重要的階段性成果，長期影響我國資本市場發(fā)展的一些重大歷史遺留問題逐步化解，資本市場發(fā)展和證券監(jiān)管工作呈現(xiàn)出一個新的良好局面。

　　尚福林表示，經(jīng)過兩年多的艱苦努力，證券公司綜合治理工作取得了顯著成效，實現(xiàn)了階段性目標。一是基本摸清了證券公司風險底數(shù)，證券公司財務狀況基本得到真實反映，為監(jiān)管措施的有效實施打下了基礎。二是證券公司挪用客戶資產(chǎn)、違規(guī)委托理財?shù)雀黜棜v史遺留風險大幅下降，與綜合治理開展之前的2004年初相比，主要風險指標平均下降90%。三是嚴厲查處違法違規(guī)行為，穩(wěn)妥處置了南方、閩發(fā)、大鵬、德恒等29家高風險和嚴重違規(guī)的證券公司，依法追究了一批責任人的行政和刑事責任，初步建立了證券公司風險處置的長效機制。四是改革客戶資金存管、國債回購、資產(chǎn)管理、自營等基本業(yè)務制度，建立證券公司財務信息披露和基本信息公示制度，完善以凈資本為核心的風險監(jiān)控和預警制度，初步建立業(yè)務種類、業(yè)務規(guī)模與凈資本水平動態(tài)掛鉤的監(jiān)管新機制，基礎性制度建設得到全面加強。五是積極推動證券公司創(chuàng)新發(fā)展，行業(yè)格局開始優(yōu)化，一批創(chuàng)新試點或規(guī)范類公司在市場競爭中優(yōu)勢顯現(xiàn)。總體上看，通過綜合治理，證券公司經(jīng)營行為的規(guī)范程度明顯提高，違規(guī)現(xiàn)象受到有效遏制，基礎業(yè)務得到鞏固與發(fā)展，新業(yè)務探索有序啟動，經(jīng)營狀況有所改善，監(jiān)管工作的針對性和主動性明顯提高。今年上半年　　全行業(yè)營業(yè)收入231億元，實現(xiàn)利潤123億元，盈利公司93家。全行業(yè)財務狀況恢復到歷史較好水平，連續(xù)4年虧損的局面將在今年得以扭轉(zhuǎn)。

　　會議指出，經(jīng)過兩年來的努力，證券公司綜合治理工作取得了顯著的成效，積累了經(jīng)驗。在綜合治理工作過程中，各方協(xié)作，沉著應對，堅持市場化改革方向，積極探索建立高效的工作機制以及防范和化解金融機構(gòu)風險的長效機制。在化解當前風險和強化日常監(jiān)管的同時，各有關方面著眼于標本兼治、長遠發(fā)展，推動行業(yè)創(chuàng)新，促進了證券行業(yè)整合，行業(yè)

　　證監(jiān)會副主席莊心一作了會議總結(jié)，并對證券監(jiān)管系統(tǒng)貫徹落實會議工作部署提出了具體要求。他指出，要認真學習和深刻領會會議精神，統(tǒng)一思想，堅定信心，進一步增強做好證券監(jiān)管工作的責任心、使命感和緊迫感；系統(tǒng)各單位要按照會議部署和要求，扎實工作，狠抓落實，按照監(jiān)管責任制的要求，不折不扣做好各自職責范圍內(nèi)的工作；各證監(jiān)局要及時向當?shù)卣�府匯報轄區(qū)內(nèi)落實這次會議要求的總體計劃和具體事項，及時協(xié)助地方政府掌握轄區(qū)內(nèi)影響穩(wěn)定的因素，主動配合地方政府做好維穩(wěn)工作。要抓住當前有利時機，抓緊完成下一階段的工作任務，確保按期實現(xiàn)證券公司綜合治理目標。

　　在這次座談會上，天津、上海、深圳市政府代表介紹了協(xié)助處置高風險證券公司的有關做法和經(jīng)驗。湖南、遼寧、江蘇證監(jiān)局以及有關證券公司現(xiàn)場工作組的代表也作了發(fā)言。

　　證監(jiān)會領導范福春、屠光紹、李小雪、姚剛、劉新華、姜洋出席了會議。各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市人民政府、國務院有關部門和司法機關的有關負責同志以及證監(jiān)會系統(tǒng)各單位主要負責人參加了座談會。