中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布反商業(yè)賄賂公約

　　會員應(yīng)杜絕賬外“好處費”

　　□ 本報記者 侯捷寧

　　為治理證券行業(yè)的商業(yè)賄賂行為，營造資本市場改革和發(fā)展的良好環(huán)境，中國證券業(yè)協(xié)會日前發(fā)布了《中國證券業(yè)協(xié)會會員反商業(yè)賄賂公約》。

　　《公約》指出，會員應(yīng)當認真學(xué)習(xí)貫徹國家關(guān)于治理商業(yè)賄賂的各項規(guī)定，自覺抵制不正當交易行為和商業(yè)賄賂，積極配合中國證監(jiān)會查辦相關(guān)違法違規(guī)行為，建立健全反對不正當交易行為和防治商業(yè)賄賂長效機制。

　　為了維護證券市場秩序，公平競爭，《公約》要求會員不得有下列行為：證券公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，為了做大交易量，增加收入，向機構(gòu)客戶的負責(zé)人或居間人賬外暗中給予好處費和返傭；在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，為了取得受托資金，向委托單位的負責(zé)人和員工、居間人賬外暗中支付好處費；在投資銀行業(yè)務(wù)中，為了拉項目，違規(guī)向發(fā)行人及有關(guān)負責(zé)人或居間人賬外暗中支付顧問費、公關(guān)費；證券投資基金管理公司在基金代銷過程中，為使基金代銷機構(gòu)擴大基金的銷售規(guī)模，向基金代銷機構(gòu)許諾不正當利益或賬外暗中支付好處費；在基金直銷過程中，向有關(guān)單位、個人賬外暗中給予好處費；證券投資咨詢公司為投資者提供證券投資咨詢服務(wù)時，為謀取他人賬外暗中支付的現(xiàn)金、實物等其他不正當利益，而故意誘導(dǎo)投資者買賣證券。

　　《公約》還明確，會員應(yīng)當建立健全反商業(yè)賄賂的內(nèi)控機制和員工行為規(guī)范，堵塞管理漏洞，樹立公司誠信經(jīng)營的服務(wù)品牌，不斷提升公司專業(yè)化服務(wù)水平，擴大客戶資源，拓展業(yè)務(wù)發(fā)展空間。此外，會員應(yīng)當負責(zé)對本單位從業(yè)人員履行公約的情況進行監(jiān)督檢查，對違反公約的員工進行查處和教育，對情節(jié)嚴重的，及時報告中國