股改流通股嚴禁場外交易轉讓

　　□ 本報記者 張 亮

　　為規范已完成股權分置改革上市公司的流通股股份協議轉讓行為，滿足相關公司因正常經營所產生的并購重組等特定股份轉讓需求，維護證券市場秩序，保護投資者的合法權益，上證所、深交所和中國證券登記結算有限責任公司昨日聯合發布《上市公司流通股協議轉讓業務辦理暫行規則》。該規則明確上市公司流通股協議轉讓必須在證券交易所進行，“嚴禁進行場外非法股票交易和轉讓活動”。《規則》自公布之日起實施。

　　《規則》指出，上市公司流通股股份轉讓涉及下列情形之一的，可以通過證券交易所和結算公司辦理流通股協議轉讓手續：(一)與上市公司收購及股東權益變動相關的股份轉讓； (二)轉讓雙方存在實際控制關系，或均受同一控制人所控制的；(三)外國投資者戰略投資上市公司所涉及的股份轉讓；(四)中國證監會認定的其他情形。收回股權分置改革中的墊付股份、行政劃轉上市公司股份等情形，比照本規則辦理。

　　《規則》說，證券交易所負責對股份轉讓雙方當事人提出的股份轉讓申請進行合規性確認，結算公司負責辦理與股份轉讓相關的股份查詢和過戶登記業務。證券交易所和結算公司對轉讓雙方提交的申請材料進行形式審核，轉讓雙方應當對其提供的申請材料的真實性、準確性、完整性和合法性負責。

　　《規則》規定，股份持有人擬轉讓其持有的流通股股份，應當向結算公司提出查詢擬轉讓股份持有狀況的申請，并提交相關文件。結算公司對股份查詢的申請材料進行形式審核，符合要求的，予以查詢，并出具持有證明文件。股份轉讓協議達成后，股份轉讓雙方應向證券交易所申請確認其股份轉讓合規性，并提交相關文件。證券交易所對轉讓申請材料進行形式審核，自受理股份轉讓確認申請后的3個交易日內做出是否予以確認的決定。需要相關當事人補充文件的，補充文件的時間不計算在審核時限內。取得證券交易所對股份轉讓的確認文件后，股份轉讓雙方應向結算公司申請辦理股份轉讓過戶登記，并提交相關文件。結算公司對過戶登記申請材料進行形式審核，審核通過的，于3個交易日內辦理過戶登記手續。

　　《規則》同時指出，依法負有信息披露義務的相關當事人，應就股份轉讓事項及時予以披露。股份過戶完成后3個月內，同一股份受讓人不得就其所受讓的股份再次向證券交易所和結算公司提出有關協議轉讓的申請，法律法規另有規定的除外。股份出讓人不得以規避限售規定為目的進行股份轉讓。對于未按照本規則規定提出的股份轉讓申請，證券交易所有權對股份轉讓不予確認，結算公司有權不予辦理過戶登記手續。