關于權證行權流程及相關事項的通知

　　各權證發行人、上市公司、會員單位：

　　為規范權證行權相關事宜，根據《深圳證券交易所權證管理暫行辦法》的規定，對權證行權的業務流程、信息披露及會員單位的服務工作等相關事項規定如下：

　　一、權證行權的業務流程

　　1．權證行權起始日前3個交易日，權證發行人應當向中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司（以下簡稱“結算公司”）申領“**權證行權資金劃款通知”或“**權證行權所需標的證券劃撥通知”。

　　2．權證行權起始日前2個交易日，權證發行人應當將行權所需資金或標的證券劃撥至其在結算公司開立的行權專用資金賬戶或行權專用證券賬戶。在行權資金或標的證券到賬后，結算公司向發行人出具有關權證行權資金余額或權證行權標的證券數量的證明文件。

　　3．權證行權起始日前1個交易日，權證發行人應當向深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）提交結算公司出具的有關權證行權資金余額或權證行權標的證券數量的證明文件，并向深交所提交“關于XXX權證行權的申請”。

　　4．在行權期的任一交易日（T日）清算、交收后，結算公司向權證發行人發送權證行權清算、交收數據。如權證發行人發現權證行權所需資金或標的證券不足，應當在交收日16:00前將所需權證行權資金或標的證券補足。

　　5．T+1日交收后，如權證發行人由于行權資金或標的證券不足導致交收失敗，結算公司及時通知權證發行人和深交所，深交所將督促權證發行人就行權失敗事項在T+2日予以披露，權證發行人將承擔由此引起的一切法律責任。

　　6．采用現金結算方式行權且權證在行權期滿時為價內權證的，發行人在權證期滿后的3個工作日內向未行權的權證持有人自動支付現金差價。

　　7．權證發行人應在權證存續期滿、完成行權結算后向結算公司申請注銷到期未行權的放棄權證、辦理權證的退出登記手續，并申請返還權證行權剩余資金或標的證券。

　　二、權證行權的信息披露

　　1．

　　2．權證發行人應當自權證存續期滿前7個工作日、前3個工作日各刊登一次“權證行權及終止上市提示性公告”（見附件2）。

　　3．權證發行人應當自行權起始日刊登“權證開始行權公告”（該公告內容可參照“權證行權及終止上市提示性公告”），其中股改權證的權證發行人應當自行權起始日次一交易日至行權終止日，每日刊登“權證行權公告”（該公告內容可參照“權證行權及終止上市提示性公告”）。

　　4．權證發行人應當自權證存續期滿前5個交易日，刊登“權證終止交易公告”。

　　5．權證發行人應當自權證終止上市后2個工作日內刊登“權證終止上市公告”（見附件3），自權證終止上市后5個工作日內刊登“權證行權結果及股份變動公告”（見附件4）。

　　三、各會員單位的服務工作

　　1．各會員單位應當在權證行權前，通過在營業場所張貼宣傳資料、電話委托交易提示、網上交易提示或其他有效的方式，向投資者介紹權證行權業務流程，并提醒投資者注意風險，按期辦理行權事務。

　　2．進一步加強證券賬戶管理，對所屬營業部交易前端做全面核查，加強權證T+0風險管理，防止操縱權證價格，確保權證行權工作的順利進行。

　　附件：1．權證到期風險提示性公告

　　2．權證行權及終止上市提示性公告

　　3．權證終止上市公告

　　4．權證行權結果及股份變動公告

　　深圳證券交易所

　　二○○六年七月三十一日

　　附件1：

　　權證到期風險提示性公告（試行）

　　證券代碼：證券簡稱： 公告編號：

　　一、基本風險提示

　　1．提示權證存續期間、剩余存續期、最后交易日；

　　2．提示權證的內在價值、理論價值、溢價率等風險指標；

　　3．提請投資者注意投資風險。

　　二、特別風險提示

　　證券給付方式結算的權證，還需特別強調未行權的權證將予以注銷。

　　XXXXXX權證發行人

　　XXXX年XX 月XX日

　　附件2：

　　XXXXXX權證行權及終止上市提示性公告（試行）

　　證券代碼：證券簡稱： 公告編號：

　　一、基本提示內容

　　1．提示權證行權起始及結束日、最后交易日、終止上市日；

　　2．提示投資者如何進行權證行權操作；

　　3．公告權證信息披露聯絡人及聯系方式，提供行權期間的咨詢服務。

　　二、特殊提示內容

　　證券給付方式結算的權證，還需特別強調未行權的權證將予以注銷。

　　XXXXXX權證發行人

　　XXXX年XX 月XX日

　　附件3：

　　XXXXXX權證行權結果及XXXXXX股份有限公司

　　股份變動公告（試行）

　　證券代碼：證券簡稱： 公告編號：

　　一、權證的行權結果

　　1．介紹權證行權的期限、投資者累計行權情況等行權結果；

　　2．現金結算的權證，應說明未行權的權證將被自動行權（或已被自動行權）；

　　3．證券給付方式結算的權證，應明確未行權的權證已被注銷。

　　二、上市公司股份變動情況（如適用）

　　1．證券給付方式結算的權證，應對比披露行權前后公司股本、公司前十大流通股股東變化情況；

　　2．現金結算的權證不涉及股份變動，無需披露上市公司股份變動情況。

　　XXXXXX權證發行人

　　XXXXXX股份有限公司（如涉及）

　　XXXX年XX 月XX日

　　附件4：

　　XXXXXX權證終止上市公告（試行）

　　證券代碼：證券簡稱： 公告編號：

　　一、權證終止上市的相關說明

　　1．簡要介紹權證行權期限及行權結果；

　　2．根據相關規定，公告該權證終止上市。

　　二、權證終止上市后的咨詢服務

　　公告權證信息披露聯絡人及咨詢電話，提供終止上市后的咨詢服務。

　　XXXXXX權證發行人

　　XXXX年XX 月XX日