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為提高證券市場透明度 證監會規范券商信息公示http://www.sina.com.cn 2006年07月25日 23:02 全景網
全景網 中國證監會發出通知,對證券公司信息公示有關事項作出規定,要求證券公司要在不同公眾信息平臺上,詳細公開有關信息,以便于投資者查詢和監督。 通知指出,證券公司應當按照要求,公示公司基本情況、經營性分支機構、業務許可類型與產品、高管人員等信息;已進入風險處置程序的證券公司,應當由行使被處置證券公司法人職責的機構負責公示,填報被處置證券公司及其營業部、服務部等的相關信息;未完成信證分業的信托證券營業部的信息公示,也要參照有關要求執行。已進入風險處置程序、正在進行重組或重整的證券公司以及未完成信證分業的信托公司證券營業部應當做好信息公示準備工作,公示實施時間將另行通知。 證券公司公示信息應當通過中國證券業協會提供的網絡平臺(中國電信用戶填報網址:channel.sac.net.cn,中國網通用戶填報網址:cx.sac.net.cn),進行在線填報,核對相關信息,確保填報信息的真實、準確、完整。對于首次填報的信息,需經各證監局核對后,統一由協會進行網上公示。公示信息發生變化的,證券公司應通過協會網站在線填報、更新,由協會做必要審核后公示。涉及新產品、分支機構、營業范圍等重大信息變化的,須經證券監督管理部門確認后公示。 除了通過證券業協會網絡平臺填報外,證券公司還應當同時在公司網站、營業場所進行充分的風險提示和必要的信息公示。在證券營業部、服務部等營業場所的投資者園地中,證券公司應當設立信息公示專欄,公告本公司信息公示的詳細網址,公示本營業部已報備的客戶交易結算資金專用存款賬戶名稱、賬號及開戶行、交易席位號碼,以及投訴、服務電話、具有證券相關業務資格人員等信息。在相關營業場所推銷集合理財等產品的,證券公司應當公示所使用的專用存款賬戶名稱、賬號及開戶行等信息。 通知規定,證券公司應當指定一名高管人員專門負責信息公示,并指定專門部門和專門人員辦理信息公示和持續更新工作。證券公司對填報和公示信息的真實性、準確性、完整性負責,如果信息存在虛假、誤導性陳述或者重大遺漏的,監管部門將依據《證券法》及相關法律法規嚴肅處理,追究有關單位和人員的責任。 新浪聲明:本版文章內容純屬作者個人觀點,僅供投資者參考,并不構成投資建議。投資者據此操作,風險自擔。
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