及時有效防范化解市場風險

　　□ 本報記者 莊少文

　　深圳證監局日前向記者介紹了深圳轄區近期一些信訪件的處理情況。

　　深圳證監局有關負責人表示，深圳作為資本市場的前沿地帶，正處在經濟發展的黃金階段和轉軌時期，維護當地證券市場的安全運行至關重要。針對近年深圳轄區信訪數量急增的局面，深圳證監局從執政為民、建設和諧社會的高度出發，切實貫徹《信訪條例》和證監會《信訪工作規則》，積極探索高效實用的信訪辦理模式，自主研究、自主開發了“信訪管理系統”。

　　據介紹，深圳證監局的“信訪管理系統”固化了《信訪工作制度》、《信訪工作操作指引》、《信訪指南》、《信訪電話接聽指引》、《證券咨詢機構信訪事項常見問題及答復》、《信訪件流轉格式文本》等一系列規章制度，并以此規范信訪辦理流程，促進信訪工作的標準化、規范化，提高了辦理質量，落實了信訪責任，加強了執行力度。

　　記者了解到，深圳證監局對信訪工作一向十分重視，該局領導親自帶頭，信訪部門統一協調，多個處室聯動，一絲不茍地對待群眾來訪，取得了良好的效果。借助先進的“信訪管理系統”，深圳證監局保證所有的投訴處理過程均有電子檔案，提高了辦理效率和質量。

　　如，2006年3月29日深圳證監局收到證監會轉辦的山西長治賈先生的信訪件，反映華鼎財經的操作結果與業務員口頭承諾相差較遠，要求退還會員費。相關業務處室分析和調查后發現，由于投訴人無法提供華鼎財經承諾收益的書面證據，且雙方正式簽署的協議中也無承諾收益的條款，難以判斷其是否存在違法違規行為。但該局積極督促華鼎財經與信訪人協商、妥善處理糾紛。

　　此后，深圳證監局多次電話跟蹤投訴處理情況，約談公司負責人和投訴處理人員。經過不斷努力與協調，2006年6月12日華鼎財經與賈先生協商達成一致意見，糾紛得到了解決。

　　對于信訪反映的證券咨詢公司存在的問題，監管機關一直高度關注。據了解，深圳證監局已經對轄區內涉嫌違法違規的3家證券咨詢公司立案稽查。

　　據統計，從2004年1月至今年6月底，深圳證監局共受理信訪件2103件，基本做到件件有落實，件件有回復。實施“信訪管理系統”，一方面提高了深圳證監局信訪辦理的效率和質量，另一方面，及時防范和化解了市場的風險。

　　深圳證監局負責人表示，為確保防范市場風險，切實保護中小投資者權益，該局將進一步完善“信訪管理系統”，實現信訪工作的