證券時報記者 水菁

　　本報訊　　繼今年4月份對多家涉嫌違規的證券投資咨詢公司實施停業整改后，近日，廣東證監局再出監管重拳，對一違規開展會員制業務的證券投資咨詢公司進行立案稽查。這是廣東轄區被立案稽查的第一家證券咨詢公司。

　　今年1月，這家證券咨詢公司就因違規問題被廣東證監局勒令整改。近日，廣東證監局發現，該咨詢公司在停業整改期間繼續違規開展會員制業務。經初步調查，該咨詢公司接到整改通知后，向監管部門報送已落實整改要求、停止新增會員制業務的虛假材料，實際上“由明轉暗”，利用電話營銷繼續違規招收新會員，其中大部分為異地會員。為逃避監管，該咨詢公司在會員制業務中，誘導投資者將會員費直接匯入個人銀行賬戶，相關會員制收入和費用不記入財務賬本。為逃避合同責任，該機構甚至不與投資者簽訂合同，或合同不蓋章。鑒于違規性質嚴重，為嚴肅證券法紀，廣東證監局決定對該咨詢公司違規行為進行立案稽查。如發現該咨詢公司和咨詢從業人員涉嫌構成犯罪的，還將移送司法機關。

　　廣東證監局有關人士表示，對于這些害群之馬，監管部門將依法給予從嚴從重打擊，發現一起，懲處一起，切實保護投資者合法權益。

　　廣東證監局再次提醒廣大投資者，為保護自身權益，投資者在接受

證券咨詢公司的服務和繳費前，應認真閱讀證券投資咨詢服務合同，并特別關注以下事項：合同對方是否具有從事證券投資咨詢業務許可；合同對方是否在營銷過程中有夸大、承諾收益的宣傳；合同對方(或合同對方分支機構)是否與投資者不在同一省、自治區、直轄市；合同對方是否以私人賬號收取會員服務費。若證券咨詢公司有以上行為的，投資者應拒絕簽訂合同、不予繳費。同時，可將掌握的證據或線索向證券監管部門舉報。

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