本報記者 侯捷寧

　　日前，很多地區(qū)頻繁發(fā)生非法發(fā)行和非法證券經(jīng)營活動，手段隱蔽，投資者不斷上當(dāng)受騙。為了制止這種非法行為，記者日前獲悉，監(jiān)管部門近期將會出臺一份關(guān)于《打擊非法發(fā)行和非法證券經(jīng)營活動通知》，通知將會對非法發(fā)行和非法證券經(jīng)營活動的主要表現(xiàn)形式予以界定，并且將會加強(qiáng)與地方政府及工商、公安等部門的溝通協(xié)作，嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行和非法證券經(jīng)營活動抬頭。

　　目前，非法發(fā)行的突出表現(xiàn)形式是：公司或公司股東編造將要在國內(nèi)甚至國外上市，業(yè)績優(yōu)秀、回報豐厚，其設(shè)立和發(fā)行證券行為已獲政府批準(zhǔn)等虛假信息，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，采用各種形式，擅自公開發(fā)行證券或者以股東轉(zhuǎn)讓股份的方式變相公開發(fā)行證券；轉(zhuǎn)讓對象為不特定對象，其中大多為離退休人員、下崗職工等低收入階層；轉(zhuǎn)讓都是通過證券經(jīng)營資格的中介機(jī)構(gòu)，采用公告、廣告、廣播、電傳信息、信函、電話、發(fā)表會、說明會等一般性廣告或公開勸誘方式進(jìn)行。

　　同時，非法發(fā)行又是非法

證券經(jīng)營活動產(chǎn)生的根源，后者也有突出的表現(xiàn)形式。比如，沒有證券經(jīng)營資格的中介機(jī)構(gòu)為牟取暴利，以“證券投資咨詢公司”、“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司”等為名，以未上市公司股東代理人財務(wù)顧問等身份，非法代理買賣非上市公司

股票，并在全國各地開設(shè)各類銷售網(wǎng)點。又如上面提到的股權(quán)托管，是一些機(jī)構(gòu)為獲取非法收益，為投資者出具所謂的股權(quán)托管證，客觀上為非法證券經(jīng)營活動披上了合法的外衣，從而加大了非法證券經(jīng)營活動的迷惑性。

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