監(jiān)管部門紛紛亮劍整治清欠 一線監(jiān)管各出奇招

　　證券時(shí)報(bào)記者　蕭然　彭松

　　“股權(quán)分置”和“大股東占款”是多年來困擾中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展的兩大沉疴。自去年以來，管理層將股改和清欠均提高到前所未有的戰(zhàn)略高度，并下決心解決股改和割掉大股東欠款這個(gè)“毒瘤”。今年5月，證監(jiān)會(huì)下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加快推進(jìn)清欠工作的通知》后，地方政府、各地證監(jiān)局更是快馬加鞭，清欠效果也立竿見影。各地證券監(jiān)管部門敦促轄區(qū)上市公

司清欠有何高招？隨著清欠難度加大，監(jiān)管部門將如何拔除“釘子戶”？

　　一線監(jiān)管　各出奇招

　　自去年全國(guó)“清欠解保”的戰(zhàn)役打響以來，各地證券監(jiān)管部門各出奇招。

　　首先，各地證監(jiān)局運(yùn)用多種手段給上市公司施加壓力，并制定出轄區(qū)內(nèi)上市公司的清欠時(shí)間表。如陜西證監(jiān)局明確表態(tài)，對(duì)部分清欠不積極和新發(fā)生資金占用的公司，將實(shí)施立案稽查，并對(duì)高管人員實(shí)施監(jiān)管；安徽證監(jiān)局綜合運(yùn)用日常監(jiān)管電話督促、約見董事長(zhǎng)談話提醒、發(fā)函督導(dǎo)、監(jiān)管檢查、監(jiān)管批評(píng)、風(fēng)險(xiǎn)向政府通報(bào)等方式，持續(xù)督導(dǎo)清欠。

　　其次，不少證券監(jiān)管部門實(shí)行清欠“承包責(zé)任制”，將責(zé)任落實(shí)到個(gè)人。如廣東證監(jiān)局將清欠任務(wù)分解到每個(gè)監(jiān)管人，要求上市公司在今年第三季度基本完成清欠；青島證監(jiān)局將監(jiān)管責(zé)任制延伸至上市公司關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵人員；湖南證監(jiān)局強(qiáng)調(diào)，對(duì)占用資金很大的國(guó)有控股股東和有關(guān)責(zé)任人將實(shí)施行政處分，向組織部門通報(bào)情況，更換不當(dāng)人選。

　　針對(duì)各家上市公司占款情況的不同，各地證監(jiān)局實(shí)行“對(duì)癥下藥”，給上市公司量身定做清欠計(jì)劃。如重慶證監(jiān)局對(duì)存在資金占用的公司按“一戶一策”的辦法推動(dòng)實(shí)施。

　　此外，不少監(jiān)管部門充分利用社會(huì)輿論的力量。如深滬交易所均在其網(wǎng)站上公布每家上市公司的占款情況；北京證監(jiān)局也采取將轄區(qū)公司占款情況在北京上市公司協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示以及立案稽查等監(jiān)管措施。據(jù)悉，為了避免公司“上榜”，數(shù)十家大股東連夜將欠款打到上市公司賬上。

　　各方聯(lián)手　協(xié)同作戰(zhàn)

　　和以往不同，此次清欠的一個(gè)重要變化是，各級(jí)部門和地方政府也積極投入到這一“戰(zhàn)役”中來。證券監(jiān)管部門得到各界的配合，開始充分利用合力。

　　比如，廣東省證監(jiān)局在全國(guó)首創(chuàng)以簽訂目標(biāo)議定書的方式，與地方政府合力提高上市公司質(zhì)量。；湖南省人民政府今年成立了提升上市公司質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)小組，責(zé)成省國(guó)資委牽頭推動(dòng)國(guó)有控股上市公司的清欠工作，責(zé)成地方金融證券辦和省經(jīng)委牽頭推動(dòng)非國(guó)有控股上市公司的清欠工作；福建證監(jiān)局亦充分利用福建省金融穩(wěn)定聯(lián)席會(huì)議的作用，及時(shí)通報(bào)情況，并注意發(fā)揮公安、國(guó)資委、工商聯(lián)良好的協(xié)作關(guān)系，及時(shí)解決問題。

　　法律武器　根治頑疾

　　新頒布的《刑法》修正案對(duì)“披露虛假信息、違規(guī)占用上市公司資金以及操縱市場(chǎng)”等證券市場(chǎng)幾大頑疾提出了更嚴(yán)厲的解決方案。目前，各地證券監(jiān)管部門也開始深入研究如何利用法律武器追究占用者的法律責(zé)任。

　　按照新《刑法》的規(guī)定，相關(guān)資金占用涉及嚴(yán)重違規(guī)的公司責(zé)任人將受到刑事處罰，因此一些地方證監(jiān)機(jī)構(gòu)開始借助公安介入的威懾力來推動(dòng)清欠。上海、陜西、湖南等地證監(jiān)局明確表示，上市公司或中小股東對(duì)占用資金的大股東可以采用民事訴訟的手段，要求民事賠償和依法凍結(jié)相關(guān)資產(chǎn)；河北證監(jiān)局表示將督促轄區(qū)上市公司對(duì)拒不清欠的占用方提起訴訟；山東證監(jiān)局表示，監(jiān)管部門將加強(qiáng)與司法部門的溝通和協(xié)作，同時(shí)在G股公司建立并實(shí)施“占用即凍結(jié)”制度，建立防范大股東占用上市公司資金的長(zhǎng)效機(jī)制。