證監會8月1日將正式受理創新券商融資融券業務

http://whmsebhyy.com 2006年07月13日 09:26 21世紀經濟報道

　　本報記者莫菲

　　上海報道

　　“8月1日，證監會將正式受理證券公司申請融資融券業務。”某創新券商人士告訴記者，盡管有不少創新券商趕在此前向證監會遞交材料，但都不屬于正式受理。

　　因此，目前最重要的是趕在8月1日前積極準備好有關該業務的董事會和股東大會，以及部門設立、人員安排、內部制度等工作。

　　一些創新券商融資融券業務的準備工作已基本就緒。

　　東方證券、國信證券有關人士均向記者透露，公司將在第一時間向主管部門上報融資融券業務試點申請。其他創新券商的融資融券業務準備工作也已進入最后階段。

　　東方證券有關負責人表示，目前公司正在準備第三方獨立存管方案，召開董事會與股東大會，并新設一個主管融資融券業務部門，該部門由財務總監楊玉成牽頭。公司將于近期向主管部門上報融資融券業務試點申請，爭取成為首批試點證券公司之一。

　　國信證券已就融資融券專門召開了董事會，目前在準備股東大會與內部制度、崗位責任和測試流程的設計。

　　據悉，東方、國泰君安、光大、廣發、中信證券均將設立一級部門負責融資融券業務。而招商證券融資融券部門將在經紀業務總部之下設立，國信證券將在財務部門下設立資金運營部，專門負責融資融券業務。

　　上周，中登公司邀請上述創新證券公司在上海召開融資融券業務技術會議，確定7月15日首次全網測試，29日第二次測試。

　　同時中登公司還向各券商下發了《融資融券試點登記結算業務指引》(下稱《指引》)。

　　《指引》明確了進行融資融券試點業務的券商，必須開立信用交易專用資金交收賬戶和相關證券交收賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、融券專用證券賬戶。“一個投資者只能開立一個信用證券賬戶。”

　　“這意味著做融資融券業務的券商必須上第三方獨立存管。”某券商人士分析。

　　盡管

證監會提出申請該業務的券商要有一套完整的第三方獨立存管方案上報，不一定要立即上線，但是符合管理層要求的第三方獨立存管模式——國泰君安多銀行獨立存管模式還在準備之中。業內都等其方案實施完成，可進一步參照。

　　據某知情人士透露，國泰君安多銀行獨立存管模式在6月底基本通過了證監會驗收。目前國泰君安正在與工行、建行、交行、農行等洽談合作方案或者開發系統、上線測試。

　　“7月底，證監會將下文或者以國泰君安的案例為指引，出一本有關第三方獨立存管的書，詳細解釋具體方案、規則、協議和技術接口。這表明行業內普遍推開的第三方獨立存管模式將以此模式為標準，在8月全面推開。”這位人士補充。

　　此外，融資融券試點階段，證券公司或將以機構客戶為主、個人客戶為次開展融資融券。客戶選擇重點將以客戶托管市值、投資經驗和風險承受能力判斷。

　　“盡管會里希望證券公司把融資和融券業務同時做，引入做空機制的市場才是健康的市場。但在試點初期，證券公司仍傾向用自有資金融資，對于用自有證券進行融券的態度，券商顯然比較謹慎。”上述人士說。

　　融資利率將是銀行同期貸款利率加上手續費和券商的利潤，估計利率將在7%(年利率)之上，因此，短線客戶將更有欲望去融資，其中，不排除持有大量

股票的基金公司在調整、拉升股票或緩解資金壓力時采用融資的手段。

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