證監(jiān)會嚴(yán)查商業(yè)賄賂

http://whmsebhyy.com 2006年07月08日 05:18 21世紀(jì)經(jīng)濟報道

　　見習(xí)記者　　于海濤　

　　北京報道

　　“對于嚴(yán)重破壞市場秩序、損害投資者利益的商業(yè)賄賂案件，要迅速依法查處，集中查辦，堅決維護(hù)好市場秩序，維護(hù)廣大市場參與者的合法權(quán)益。”

　　7月7日，證監(jiān)會主席尚福林在“證券期貨行業(yè)治理商業(yè)賄賂專項工作電視電話會議”上如此表示。

　　會上，副主席范福春詳解證券市場參與主體涉嫌商業(yè)賄賂的各種“貓膩”。

　　證券公司自綜合治理開展以來，在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中為了做大交易量、增加收入，向機構(gòu)客戶負(fù)責(zé)人或員工賬外暗中給予好處費；在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，為了取得受托資金，向委托單位負(fù)責(zé)人和員工賬外暗中支付大額好處費；在投資銀行業(yè)務(wù)中，為了拉項目違規(guī)向發(fā)行人及有關(guān)負(fù)責(zé)人支付大額顧問費、公關(guān)費。

　　上市公司的問題有：在并購和重組過程中，公司董事監(jiān)事和高管人員暗中收取收購人或重組方財物，或者通過費用報銷等方式收取財物；在發(fā)行過程中，向承銷商和保薦機構(gòu)等有關(guān)單位、個人賬外暗中支付費用或其他利益，或收取不正當(dāng)利益；向發(fā)行

證券過程中相關(guān)律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所評估機構(gòu)等中介機構(gòu)外的其他機構(gòu)或個人支付服務(wù)費；在委托資產(chǎn)管理公司進(jìn)行資產(chǎn)管理中，相關(guān)人員將管理資金故意存入個人賬戶或其他非本公司賬戶，賬外暗中收取不正當(dāng)利益。

　　基金管理公司則是，為擴大基金的銷售規(guī)模，向代銷機構(gòu)許諾不正當(dāng)利益或暗中支付好處費，以及在基金直銷過程中向有關(guān)單位或個人暗中給予大額好處費的問題。

　　期貨經(jīng)紀(jì)公司存在的問題包括：為擴大交易量向機構(gòu)客戶返還傭金或好處費、賬外暗中支付給機構(gòu)客戶、證券服務(wù)機構(gòu)(即會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu))大額好處費的問題；要重點查找為爭取中介業(yè)務(wù)向服務(wù)對象暗中賬外支付回扣，和輸送其他利益的問題；在執(zhí)業(yè)過程中，證券服務(wù)機構(gòu)和相關(guān)個人收受合同外的額外費用和其他利益問題。

　　證券投資咨詢公司存在為投資者進(jìn)行證券投資咨詢服務(wù)時，向其他機構(gòu)或個人賬外暗中支付金額較大的現(xiàn)金、實物和其他利益，誘導(dǎo)投資者買賣證券的問題。

　　證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)各單位也要重點檢查。

　　范福春表示，

證監(jiān)會將通過“宣傳動員、調(diào)查摸底、查找突出問題、分類做出處理、認(rèn)真搞好整改、組織評估驗收”六個環(huán)節(jié)，做好治理商業(yè)賄賂專項工作。

新浪聲明：本版文章內(nèi)容純屬作者個人觀點，僅供投資者參考，并不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險自擔(dān)。

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