新版證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法明起實(shí)施

　　 每年30億化解證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

    商報(bào)訊(記者 劉杰) 為防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障證券登記結(jié)算系統(tǒng)安全運(yùn)行，證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部日前聯(lián)合發(fā)布新版《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》），對(duì)風(fēng)險(xiǎn)基金的來源做了相應(yīng)調(diào)整。新規(guī)7月1日起正式實(shí)施。

　　所謂證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，是用于墊付或者彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失而設(shè)立的專項(xiàng)基金�！掇k法》規(guī)定，該基金主要從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入、收益中提取，以及根據(jù)結(jié)算參與人成交金額的一定比例提取。每一財(cái)政年度終了，本基金凈資產(chǎn)達(dá)到或超過30億元后，下一年度不再提取。

　　《辦法》要求，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本基金的日常管理和使用。同時(shí)，本基金應(yīng)當(dāng)以專戶方式全部存入國(guó)有商業(yè)銀行，存款利息全部轉(zhuǎn)入基金專戶。本基金最低支付限額2000萬元。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)動(dòng)用本基金時(shí)，必須報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部批準(zhǔn)。《辦法》還規(guī)定了動(dòng)用結(jié)算基金的順序，違約結(jié)算參與人交納的資金將最先被動(dòng)用；事后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)須向有關(guān)責(zé)任方追償，追償款轉(zhuǎn)入結(jié)算基金。

　　由于券商等結(jié)算參與人交納的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金是從其傭金收入中提取的，跟普通投資者并沒有直接關(guān)系。

　　去年證券投資者保護(hù)基金成立后，新股申購(gòu)凍結(jié)資金利息被劃歸其來源之一，此次修訂《辦法》與此銜接，原有的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金按“新股申購(gòu)凍結(jié)資金利差賬面余額的30%，一次性提取”的規(guī)定則被取消。 另外，以前統(tǒng)一按國(guó)債回購(gòu)成交額的十萬分之一提取結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，此次《辦法》對(duì)不同期限的國(guó)債回購(gòu)規(guī)定了不同的資金提取比例，順應(yīng)了與風(fēng)險(xiǎn)匹配的原則。

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　　證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金來源

　　1、按證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入、收益的30%別提取。

　　2、結(jié)算參與人按人民幣普通股和基金成交金額的十萬分之三、國(guó)債現(xiàn)貨成交金額的十萬分之一、1天期國(guó)債回購(gòu)成交額的千萬分之五、2天期國(guó)債回購(gòu)成交額的千萬分之十、3天期國(guó)債回購(gòu)成交額的千萬分之十五、4天期國(guó)債回購(gòu)成交額的千萬分之二十、7天期國(guó)債回購(gòu)成交額的千萬分之五十、14天期國(guó)債回購(gòu)成交額的十萬分之一、28天期國(guó)債回購(gòu)成交額的十萬分之二、91天期國(guó)債回購(gòu)成交額的十萬分之六、182天期國(guó)債回購(gòu)成交額的十萬分之十二逐日交納。

　　本基金應(yīng)當(dāng)以專戶方式全部存入國(guó)有商業(yè)銀行，存款利息全部轉(zhuǎn)入基金專戶。

　　證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)情況，適當(dāng)調(diào)整本基金規(guī)模、資金提取和交納方式、比例。