深交所嚴(yán)查中工國際交易 如發(fā)現(xiàn)問題將依法嚴(yán)懲

　　●如發(fā)現(xiàn)市場操縱等違規(guī)問題，深交所將依法予以嚴(yán)懲

　　●針對今后市場可能出現(xiàn)的異常交易行為，深交所將在必要時對相關(guān)股票實(shí)行臨時停牌

　　證券時報記者 張媛媛

　　本報訊　　作為恢復(fù)新股發(fā)行后的第一只股票，中工國際上市首日股價出現(xiàn)了暴漲，隨后的四個交易日又連續(xù)跌停，引起市場各方的高度關(guān)注。近日，記者就中工國際股票異常交易調(diào)查進(jìn)展情況采訪了深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人。該負(fù)責(zé)人表示，中工國際連續(xù)跌停，表明其上市首日股價的非正常和非理性，那些跟風(fēng)高價買進(jìn)的投資者更是損失慘重。因此，深交所再次提醒廣大投資者，一定要樹立理性投資的觀念，樹立風(fēng)險意識，不要盲目跟風(fēng)，要從中工國際股票的暴漲暴跌中吸取教訓(xùn)。目前，調(diào)查組在初步調(diào)查的基礎(chǔ)上，正依法針對鎖定的重點(diǎn)營業(yè)部、重點(diǎn)賬戶、重點(diǎn)投資人進(jìn)行更深入的調(diào)查分析，發(fā)現(xiàn)市場操縱等違規(guī)問題，深交所將依法予以嚴(yán)懲。

　　深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，中工國際

　　據(jù)悉，深交所市場監(jiān)察部門一直將上市新股作為重點(diǎn)對象，進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控。中工國際股票上市首日，上午的交易換手率就較高，達(dá)78.54%，引起了深交所市場監(jiān)察部門的關(guān)注。下午1點(diǎn)50分后，其股價大幅上漲，深交所市場監(jiān)察部門立即做出反應(yīng)，向買入成交量最大的16家營業(yè)部發(fā)出了電話警示和風(fēng)險提示，要求營業(yè)部規(guī)范客戶交易行為，充分揭示市場風(fēng)險，嚴(yán)禁任何市場操縱行為。收市后，又向成交價格高、成交數(shù)量大的12家營業(yè)部發(fā)出了書面監(jiān)管函，向24家營業(yè)部發(fā)出調(diào)閱資料函。

　　6月20日、21日，深交所連續(xù)召開監(jiān)管會議，聽取了初步分析情況匯報。6月21日成立了專門的調(diào)查組，開始對中工國際股票的異常交易行為進(jìn)行全面調(diào)查。調(diào)查組首先對相關(guān)營業(yè)部、相關(guān)賬戶、相關(guān)投資人的交易情況進(jìn)行分析，并密切監(jiān)控其后續(xù)交易情況。

　　6月22日，調(diào)查組再次向37家會員發(fā)出會員監(jiān)管函，調(diào)閱相關(guān)賬戶的開戶資料和資金往來憑證資料，涉及營業(yè)部606家，賬戶4934戶。

　　6月23日，深交所派出六個工作小組，聯(lián)合北京、上海、浙江、江蘇、廣東、深圳6個證監(jiān)局對其所在地共28個營業(yè)部進(jìn)行現(xiàn)場檢查，實(shí)地取證和調(diào)查，共涉及1078個

　　6月24日，深交所召開專題會對調(diào)查取證情況進(jìn)行分析研究。初步調(diào)查顯示，6月19日下午1點(diǎn)50分后，買入成交的證券賬戶共4876戶，涉及營業(yè)部1529家，共成交477.7萬股，占全日成交的10.58%。其中買入價格在20元及以上的證券賬戶有4560戶，涉及營業(yè)部1484家，共買入426.83萬股，占全日成交的9.46%。成交分布是：成交價格30-40元(含30元)的證券賬戶共有2359戶，涉及營業(yè)部1065家，共買入200.40萬股，占全日成交的4.44%；成交價格40-50元(含40元)的證券賬戶共有710戶，涉及營業(yè)部484家，共買入43.89萬股，占全日成交的0.97%；成交價格50元及以上的證券賬戶共有4戶，涉及營業(yè)部4家，共買入1989股，占全日成交的0.004%。期間平均買入價格超過30元的2025個證券賬戶中，持有深圳證券市值小于50萬元的共有1946個賬戶，占比96.10%，合計買入177萬股。

　　通過對初步調(diào)查結(jié)果的分析，發(fā)現(xiàn)有如下一些新特點(diǎn)：第一，參與買入的證券賬戶數(shù)量多，分布地區(qū)廣；第二，買入成交涉及的4876個證券賬戶中，持股市值相對偏小；第三，該4876個賬戶中共有2062戶參與過權(quán)證買賣，占比42.290%，這些賬戶共買入222.77萬股，占期間成交量的46.63%。這些新特點(diǎn)也在客觀上加大了調(diào)查的難度。目前，調(diào)查組在初步調(diào)查的基礎(chǔ)上，正依法針對鎖定的重點(diǎn)營業(yè)部、重點(diǎn)賬戶、重點(diǎn)投資人進(jìn)行更深入的調(diào)查分析，發(fā)現(xiàn)市場操縱等違規(guī)問題，深交所將依法予以嚴(yán)懲。

　　該負(fù)責(zé)人表示，深交所致力于建立一個公開、公平、公正的市場。從嚴(yán)監(jiān)管，有異動必有反應(yīng)、有違規(guī)必有查處，是深交所的一貫原則。對于任何涉嫌市場操縱的蛛絲馬跡，絕不放過；對于任何違規(guī)和市場操縱行為，都將徹底查處，依法予以嚴(yán)厲打擊。

　　針對今后可能出現(xiàn)的異常交易行為，深交所將繼續(xù)加強(qiáng)風(fēng)險提示和信息披露的監(jiān)管，強(qiáng)化實(shí)時監(jiān)控工作。按照《交易規(guī)則》的規(guī)定，采取限制相關(guān)證券賬戶的交易，立案查處，申請凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶等措施，必要時對相關(guān)股票實(shí)行臨時停牌。

　　該負(fù)責(zé)人表示，全流通條件下市場交易行為的監(jiān)管是一個新的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。深交所將不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，完善監(jiān)管手段，更有效地保護(hù)中小投資者的合法權(quán)益。