證監會暫停違規營業部業務

http://whmsebhyy.com 2006年06月20日 14:23 21世紀經濟報道

　　見習記者　于海濤

　　北京報道

　　6月19日，中國證監會公告，自6月30日起暫停海通證券西安西新街證券營業部(自2006年6月30日至9月30日)、東北證券上海吳淞路證券營業部(自2006年6月30日至7月30日)業

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務，因為他們內部管理混亂涉嫌犯罪。證監會已分別向上述兩家券商發出了暫停業務決定的通知。

　　處罰決定稱，海通證券西安西新街證券營業部有關人員在賬外進行違規理財，東北證券上海吳淞路證券營業部有關人員向客戶銷售虛假國債，并在賬外進行違規理財，均涉嫌犯罪。證監會認為此行為嚴重影響了公司的穩健運行，損害了客戶合法權益，因而分別暫停業務三個月、一個月。

　　據了解，海通

證券西安西新街證券營業部員工桂瓂個人高息攬存，并涉嫌挪用客戶資金8600萬元炒作股票和期貨，導致大幅虧損。而東北證券上海吳淞路營業部經理則在2005年9月，與外勾結，以買國債為名，行非法吸收社會公眾存款之實，非法集資2500萬元。

證監會要求，兩營業部在暫停業務期間，不得開展證券代理買賣、代理登記開戶、代銷證券產品、客戶指定和托管轉入等證券經紀業務。同時公司應采取有效措施，確保經紀客戶的銷戶和轉出順利進行；對于未能及時轉出的非現場交易客戶，應利用公司的其他交易渠道，提供臨時性交易服務保障。

　　據證監會相關人士介紹，經過一段時間的綜合治理，大多數證券公司的內控機制、風險控制系統都相對完備，現在監管重點已轉移到強化公司內控制度的有效性和分支機構管理上來。

　　此次要求兩公司對該營業部存在的問題進行專項整改，完成賬戶清理；并按照職責分工對公司高級管理人員、相應部門負責人和直接責任人等人員進行內部責任追究，對涉嫌違法犯罪人員向行政執法機關和司法機關移送。同時視整改情況，決定是否采取進一步的監管措施。證監會要求，有關情況應及時向機構監管部、陜西證監局和上海證監局報告。在營業部暫停業務期滿前，海通證券和東北證券公司應提交專項整改報告，由當地證監局進行現場驗收。驗收通過后，該營業部方能恢復業務。

　　“這兩起事件都是經理人個人犯罪，經理人道德犯罪不僅是經理人個人的問題，更涉及營業部聲譽以及客戶資源的開拓與流失。”一名研究券商問題的業內人士表示，證券營業部成立時間一長，容易與一些大戶產生復雜關系，而一旦經理人在一個營業部時間太長，其個人行為對營業部的影響就相當直接，營業部經理犯罪也就難以杜絕。

　　據了解，東北證券也曾試圖通過營業部經理輪崗制的形式，杜絕營業部隱患。而由于證券業整體萎靡，營業部競爭激烈，無論是投行項目還是客戶資源的開拓，經理人壓力越來越大，在營業部推行的輪崗制對客戶資源的流失影響很大。因而，營業部經理人犯罪，已成為制約券商治理的桎梏。

　　另據了解，桂瓂與東北證券相關責任人已被公安機關拘捕。

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