券商申購新股立四條鐵規

http://whmsebhyy.com 2006年06月15日 10:25 上海青年報

　　據新華社電由于新股發行已恢復資金申購方式，中國證監會對此發布兩個通知，要求加強資金申購和承銷業務管理以及風險監管。

　　通知明確，證券公司自營申購新股的，必須使用已經報備的證券自營賬戶，嚴禁使用客戶或他人的賬戶進行申購；必須使用自有資金和依法籌集的資金，嚴禁挪用客戶交易結算資金進行申購；證券公司不得自營申購本公司所承銷的股票，也不得變相以他人名義申購

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本公司所承銷的股票；證券公司未清理的違規資產管理業務不得參與新股發行資金申購，合規的定向資產管理業務和經證監會批準設立的集合理財計劃可以參與新股申購。

證監會強調，各地在日常監管中應密切關注證券的承銷業務情況，并將其作為非現場檢查的重要內容。在新股申購期間，要安排有關監管人員加強對證券公司及證券營業部巡查和指導，密切關注新股發行資金申購和承銷業務方面的異常情況。

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