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記者李曉曄6月14日北京報(bào)道 今天，證監(jiān)會向各家證券公司下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)資金申購和承銷業(yè)務(wù)管理有關(guān)問題的通知》，要求各證券公司高度重視新股發(fā)行資金申購工作，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者權(quán)益。
《通知》特別強(qiáng)調(diào)了各證券公司要加強(qiáng)對承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制。以包銷方式承銷證券的，應(yīng)根據(jù)自身凈資本充足情況確定最大承銷業(yè)務(wù)規(guī)模，確保每單業(yè)務(wù)都有足夠凈資本支
撐；必須進(jìn)行實(shí)質(zhì)性承銷，嚴(yán)禁通過簽訂補(bǔ)充協(xié)議等方式進(jìn)行虛假承銷；因包銷剩余股票導(dǎo)致單只股票規(guī)模超比例的，應(yīng)自該股票上市之日起逐步賣出，期間不得買入，導(dǎo)致自營總規(guī)模超比例的，應(yīng)同時(shí)限制買入其他股票，直至公司自營業(yè)務(wù)規(guī)模符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；在簽訂承銷協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向公司注冊地證監(jiān)局報(bào)備承銷協(xié)議、承銷項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評估及包銷風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對方案。
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