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本報訊 (記者李成)昨天，證監會發布了《關于加強資金申購和承銷業務管理有關問題的通知》(下稱通知)。通知指出，證券公司自營申購新股的，必須使用已經報備的證券自營賬戶，嚴禁使用客戶或他人的賬戶進行申購；必須使用自有資金和依法籌集的資金，嚴禁挪用客戶交易結算資金進行申購。
證監會表示，證券公司不得自營申購本公司所承銷的股票，也不得變相以他人名義
申購本公司所承銷的股票；證券公司未清理的違規資產管理業務不得參與新股發行資金申購，合規的定向資產管理業務和經證監會批準設立的集合理財計劃可以參與新股發行資金申購；證券公司必須進行實質性承銷，嚴禁通過簽訂補充協議等方式進行虛假承銷；因包銷剩余股票導致單只股票規模超比例的，應自該股票上市之日起逐步賣出該股票，其間不得買入該股票，導致自營總規模超比例的，應同時限制買入其他股票，直至公司自營業務規模符合規定標準。
同時，中國證監會還發布了《關于加強資金申購和承銷業務風險監管有關問題的通知》。通知指出，各證監局應密切關注轄區內證券公司及證券營業部客戶交易結算資金的變動情況，防止證券公司及證券營業部通過賬外運作等方式挪用客戶交易結算資金，從而影響投資者的正常申購。
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