上海證券交易所證券上市審核暫行規(guī)定

　　關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所證券上市審核暫行規(guī)定》的通知

　　為規(guī)范證券上市、暫停上市及終止上市的審核工作，本所制定了《上海證券交易所證券上市審核暫行規(guī)定》，現(xiàn)予以發(fā)布，并自發(fā)布之日起施行。

　　上海證券交易所

　　二OO六年六月十二日

　　第一章　　總則

　　第一條　　為規(guī)范上海證券交易所(以下簡稱本所)證券上市審核工作，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場秩序，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)、《上海證券交易所企業(yè)債券上市規(guī)則》(以下簡稱《企業(yè)債券上市規(guī)則》)及其他相關(guān)規(guī)則，制定本規(guī)定。

　　第二條　　下列事項的審核適用本規(guī)定，本規(guī)定未作規(guī)定的適用《股票上市規(guī)則》、《企業(yè)債券上市規(guī)則》及其他相關(guān)規(guī)定：

　　(一)股票、企業(yè)債券、公司債券的首次上市；

　　(二)被暫停上市的股票、企業(yè)債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券的恢復(fù)上市；　

　　(三)股票、企業(yè)債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券的暫停上市、終止上市；

　　(四)本所辦理的其他證券上市、暫停上市、恢復(fù)上市及終止上市。

　　第三條　　本所設(shè)立上市委員會，對前條規(guī)定的事項進(jìn)行審核。本所根據(jù)上市委員會的審核意見，作出審核決定。

　　上市委員會審核時，可以采用召開審核會議、直接進(jìn)行通訊表決或者其他方式進(jìn)行。

　　第四條　　上市委員會委員以個人名義獨(dú)立履行職責(zé)，不受任何單位和個人的干涉。

　　第二章　　上市委員會

　　第五條　　本所從符合條件的會計、法律及相關(guān)領(lǐng)域的專家、其他組織的專業(yè)人士中聘任上市委員會委員，并對外公布。

　　第六條　　上市委員會委員每屆任期2年，任期屆滿，可以連任。

　　本所根據(jù)需要，可以調(diào)整委員每屆任期和任職屆數(shù)。

　　第七條　　上市委員會委員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)熟悉有關(guān)證券法律、行政法規(guī)和國家政策；

　　(二)熟悉證券相關(guān)業(yè)務(wù)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則；

　　(三)在所從事領(lǐng)域內(nèi)有良好聲譽(yù)，沒有受到刑事、行政處罰和相關(guān)自律組織的紀(jì)律處分；

　　(四)堅持原則、公正廉潔、嚴(yán)格守法；

　　(五)本所要求的其他條件。

　　第八條　上市委員會委員履行職責(zé)時，應(yīng)遵守下列規(guī)定：

　　(一)勤勉盡責(zé)，以審慎的態(tài)度，全面審閱相關(guān)材料；

　　(二)按要求參加審核，根據(jù)法律、行政法規(guī)和本所規(guī)則要求，獨(dú)立發(fā)表意見，行使表決權(quán)；

　　(三)不得接受與審核事項有關(guān)的單位或人員的饋贈，不得私下與上述單位或人員接觸；

　　(四)保守在履行職責(zé)時接觸的國家機(jī)密和有關(guān)單位的商業(yè)秘密，不得對外透露有關(guān)會議的情況；

　　(五)不得利用在履行職責(zé)時獲取的非公開信息，為本人或他人謀取利益；

　　(六)本所規(guī)定的其他要求。

　　第九條　　上市委員會委員有下列情形之一的，本所予以解聘：

　　(一)不符合本辦法第七條規(guī)定的條件的；

　　(二)違反本辦法第八條規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的；

　　(三)任期內(nèi)兩次以上無故不參加審核的；

　　(四)本人申請辭去委員職務(wù)的；

　　(五)本所規(guī)定的其他情形。

　　第十條　每次審核時，本所在上市委員會委員中選定7名委員參加審核，實際參加審核的委員不得少于5人,其中有一名法律和會計專業(yè)人士。

　　第十一條　　經(jīng)本所選定參加審核的委員，如與申請人或?qū)徍耸马棿嬖谥苯踊蜷g接利害關(guān)系，可能影響其公正履行職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)及時申請回避。

　　第十二條　　上市委員會工作小組(以下簡稱工作小組)設(shè)于本所上市公司部、債券基金部，負(fù)責(zé)辦理下列具體事務(wù)：

　　(一)接受首次上市申請材料；

　　(二)確認(rèn)選定的委員能否參加審核；

　　(三)向委員送交審核材料；

　　(四)參加審核會議，制作會議記錄；

　　(五)制作審核決定書，并送達(dá)申請人；

　　(六)上市委員會要求辦理的其他事項。

　　第三章　審核程序

　　第十三條　發(fā)行人按照本規(guī)定第二條第(一)、(二)項規(guī)定提出上市或恢復(fù)上市申請的，應(yīng)按《股票上市規(guī)則》、《企業(yè)債券上市規(guī)則》等規(guī)定，向本所提交相關(guān)材料。

　　第十四條　在本所上市的證券出現(xiàn)暫停上市、終止上市情形的，由本所相關(guān)業(yè)務(wù)部門提出處理建議，提交上市委員會審核，并通知發(fā)行人。

　　第十五條　發(fā)行人認(rèn)為本所對外公布的上市委員會委員中，有與首次上市或恢復(fù)上市審核事項存在直接利害關(guān)系，不適宜參加審核的，應(yīng)在向本所提交相關(guān)申請材料的同時提交書面回避申請，并說明理由。

　　發(fā)行人認(rèn)為本所對外公布的上市委員會委員與暫停上市、終止上市審核事項存在直接利害關(guān)系，不適宜參加審核的，應(yīng)在收到本規(guī)定第十四條規(guī)定的通知之日起3日內(nèi)，向本所送達(dá)書面回避申請，并說明理由。

　　相關(guān)委員是否回避，由本所審核決定。

　　第十六條　工作小組在審核前，將相關(guān)材料送交參加審核的委員審閱。

　　第十七條　　被指派參加審核的委員如發(fā)現(xiàn)存在應(yīng)當(dāng)回避的情形，或因特殊事由不能參加審核的，應(yīng)當(dāng)在審核前通知工作小組，并提交書面申請及理由。本所可在核實后對參會委員作相應(yīng)調(diào)整。

　　第十八條　上市委員會審核時召開審核會議的，會議由本所從參會委員中指定的會議召集人主持。會議審核按照下列議程進(jìn)行：　

　　(一)出席會議委員達(dá)到規(guī)定人數(shù)后，委員填寫是否存在與申請人事先接觸或是否存在回避事項的有關(guān)說明，交由工作小組核對后，召集人宣布會議開始并主持會議。

　　(二)召集人組織委員對審核事項逐一發(fā)表個人審核意見。

　　(三)召集人總結(jié)委員的主要審核意見，形成審核會議對審核事項的審核意見。

　　(四)委員對審核會議記錄、審核意見記錄確認(rèn)并簽名。

　　(五)委員進(jìn)行投票表決。

　　(六)工作小組負(fù)責(zé)監(jiān)票及統(tǒng)計投票結(jié)果。

　　(七)召集人宣布表決結(jié)果。

　　(八)委員在審核會議表決結(jié)果上簽名。

　　第十九條　參加審核的委員認(rèn)為有必要的，可以要求本所通知申請人接受詢問，或者要求本所聘請相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專家發(fā)表專業(yè)意見。

　　第二十條　　上市委員會對審核事項只進(jìn)行一次審核。如發(fā)現(xiàn)存在尚待核實的重大事項或其他嚴(yán)重影響委員正確判斷情形，經(jīng)參加審核的過半數(shù)委員同意，可對該審核事項暫緩表決一次。

　　第二十一條　審核事項的表決采用記名投票方式，參加審核的委員每人享有一票表決權(quán)。審核決議須由參加審核的三分之二以上委員表決通過方為有效。

　　第二十二條　本所在《股票上市規(guī)則》、《企業(yè)債券上市規(guī)則》規(guī)定的期限內(nèi)，對本規(guī)定第二條規(guī)定的審核事項作出決定。其中發(fā)行人按本所要求提交補(bǔ)充文件的時間、因委員回避而調(diào)整會議日期的時間以及本所聘請相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專家發(fā)表專業(yè)意見的時間，不計入本所作出有關(guān)決定的期限內(nèi)。

　　第二十三條　　申請人或相關(guān)中介機(jī)構(gòu)及其代表人在提交相關(guān)材料中或接受詢問時，存在虛假、誤導(dǎo)性陳述或隱滿重要事實的，本所將根據(jù)有關(guān)規(guī)定，視情節(jié)輕重，予以通報批評或公開譴責(zé)。

　　第二十四條　證券發(fā)行人不服本所作出的決定，可以在規(guī)定的時間內(nèi)向本所復(fù)核委員會申請復(fù)核，復(fù)核期間本所決定不停止執(zhí)行。

　　第四章　　附則

　　第二十四條　　本規(guī)定由本所理事會審議通過后生效，修改時亦同。

　　第二十五條　　本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。