上市委員會掌管上市退市生殺大權(quán)

　　《上海證券交易所證券上市審核暫行規(guī)定》發(fā)布實施

　　證券時報記者　黃　婷

　　本報訊　　為規(guī)范證券上市、暫停上市及終止上市的審核工作，保護投資者合法權(quán)益，上海證券交易所制定了《上海證券交易所證券上市審核暫行規(guī)定》，并于今日正式對外發(fā)

布實施。

　　根據(jù)《規(guī)定》，股票、企業(yè)債券、公司債券等證券的首次上市、暫停上市、終止上市事項，以及被暫停上市證券的恢復(fù)上市事項的審核適用該規(guī)定。對于上述事項的審核工作，由上證所專門設(shè)立的上市委員會完成。上證所將根據(jù)上市委員會的審核意見，作出審核決定。

　　對于上市委員會委員，上證所將從符合條件的會計、法律及相關(guān)領(lǐng)域的專家、其他組織的專業(yè)人士中聘任。每屆委員任期2年，期滿可以連任。

　　每次審核時，上證所在上市委員會委員中選定7名委員參加審核，實際參加審核的委員不得少于5人，其中有一名法律和會專業(yè)人士。經(jīng)上證所選定參加審核的委員，如與申請人或?qū)徍耸马棿嬖谥苯踊蜷g接利害關(guān)系，應(yīng)當(dāng)及時申請回避。

　　上市委員會設(shè)有工作小組，主要設(shè)在上證所上市公司部、債券基金部，并負責(zé)接受首次上市申請材料；確認選定的委員能否參加審核；向委員送交審核材料等工作。

　　《規(guī)定》指出，在審核程序上，發(fā)行人按規(guī)定提出上市或恢復(fù)上市申請的，應(yīng)向上證所提交相關(guān)材料。在上證所上市的證券出現(xiàn)暫停上市、終止上市情形的，由上證所相關(guān)業(yè)務(wù)部門提出處理建議，提交上市委員會審核，并通知發(fā)行人。

　　發(fā)行人認為上證所對外公布的上市委員會委員中，有與審核事項存在直接利害關(guān)系，不適宜參加審核的，應(yīng)向上證所提交書面回避申請，并說明理由。相關(guān)委員是否回避，由上證所審核決定。被指派參加審核的委員如發(fā)現(xiàn)存在應(yīng)當(dāng)回避的情形，或因特殊事由不能參加審核的，應(yīng)當(dāng)在審核前通知工作小組，并提交書面申請及理由。

　　上市委員會審核時召開審核會議的，會議由上證所從參會委員中指定的會議召集人主持。參加審核的委員認為有必要的，可以要求上證所通知申請人接受詢問，或者要求上證所聘請相關(guān)專業(yè)機構(gòu)或者專家發(fā)表專業(yè)意見。

　　《規(guī)定》還稱，上市委員會對審核事項只進行一次審核。如發(fā)現(xiàn)存在尚待核實的重大事項或其他嚴重影響委員正確判斷情形，經(jīng)參加審核的過半數(shù)委員同意，可對該審核事項暫緩表決一次。審核事項的表決采用記名投票方式，參加審核的委員每人享有一票表決權(quán)。審核決議須由參加審核的三分之二以上委員表決通過方為有效。

　　此外，證券發(fā)行人不服上證所決定，可以在規(guī)定時間內(nèi)向上證所復(fù)核委員會申請復(fù)核，復(fù)核期間上證所決定不停止執(zhí)行。