關(guān)于公開征求《深圳證券交易所上市公司社會責(zé)任指引》意見的通知

　　各上市公司：

　　為構(gòu)建和諧社會，推動上市公司樹立社會責(zé)任意識，本所根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，并借鑒國際市場經(jīng)驗(yàn)，起草了《深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引（初稿）》，現(xiàn)公開征求意見。

　　歡迎各上市公司積極向我部反饋修改建議。

　　聯(lián)系地址： 傳真：0755－82083164

　　E-MAIL： yfzhao@szse.cn

　　反饋意見截止日期：2006年6月16日

　　深圳證券交易所

　　2006年6月7日

　　深圳證券交易所上市公司社會責(zé)任指引（征求意見稿）

　　第一章 總則

　　第一條 為促使上市公司落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，適應(yīng)建設(shè)和諧社會的需要，推進(jìn)上市公司規(guī)范、健康和可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)《公司法》等法律、法規(guī)、規(guī)章，制定本指引。

　　第二條 本指引所稱的上市公司社會責(zé)任是指上市公司對其利益相關(guān)各方（包括股東、債權(quán)人、職工、供應(yīng)商、消費(fèi)者、公司所在地的居民）、自然環(huán)境和資源、國家和社會的全面發(fā)展等所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

　　第三條 上市公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)、規(guī)章和公司章程，積極保護(hù)股東、債權(quán)人和職工的合法權(quán)益，誠信對待供應(yīng)商、客戶和消費(fèi)者，積極從事環(huán)境保護(hù)、社區(qū)建設(shè)等公益事業(yè)，從而促進(jìn)企業(yè)本身與全社會的協(xié)調(diào)、和諧發(fā)展。

　　第四條 上市公司可以按照本指引要求制定公司社會責(zé)任制度及實(shí)施計(jì)劃，定期評估公司社會責(zé)任的履行情況，自愿披露公司社會責(zé)任報(bào)告。

　　第二章 股東和債權(quán)人權(quán)益保護(hù)

　　第五條 上市公司應(yīng)當(dāng)完善公司治理結(jié)構(gòu)，確保股東享有法律、法規(guī)、規(guī)章所規(guī)定的各項(xiàng)合法權(quán)益。

　　第六條 上市公司應(yīng)當(dāng)公平對待所有股東，控股股東及實(shí)際控制人不得以占用資金、對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、利潤分配、資產(chǎn)重組等方式損害公司及其他股東的利益。

　　第七條 上市公司應(yīng)當(dāng)選擇合適的時間、地點(diǎn)召開股東大會，并盡可能采取網(wǎng)絡(luò)投票方式，促使更多的股東參加會議，行使其權(quán)利。

　　第八條 上市公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，公平對待所有投資者，積極進(jìn)行自愿性信息披露，但不得對投資者進(jìn)行選擇性信息披露。

　　第九條 上市公司應(yīng)當(dāng)制定長期和相對穩(wěn)定的利潤分配政策和辦法，制定切實(shí)合理的分紅方案，積極回報(bào)股東。

　　第十條 上市公司應(yīng)當(dāng)確保公司財(cái)務(wù)穩(wěn)健，保障公司資產(chǎn)、資金安全，在追求股東利益最大化的同時兼顧債權(quán)人的利益，不得為了股東的利益損害債權(quán)人的利益。

　　第十一條 上市公司在經(jīng)營決策過程中，應(yīng)當(dāng)充分考慮債權(quán)人的合法權(quán)益，及時向債權(quán)人通報(bào)與其債權(quán)權(quán)益相關(guān)的重大信息。

　　第三章 職工權(quán)益保護(hù)

　　第十二條 上市公司應(yīng)當(dāng)遵循平等自愿、協(xié)商一致的原則，與職工以書面形式訂立勞動合同。訂立和變更勞動合同不得違反法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。

　　第十三條 上市公司錄用人員時，必須核查被錄用人員的身份證件。對不滿16周歲的未成年人，不得錄用。

　　第十四條 上市公司應(yīng)當(dāng)尊重職工人格和保障職工合法權(quán)益，關(guān)愛職工，促進(jìn)勞資關(guān)系的和諧穩(wěn)定，不得非法強(qiáng)迫職工進(jìn)行勞動，也不得要求職工在受雇起始時交納押金或質(zhì)押身份證件，不得對職工進(jìn)行體罰、精神或肉體脅迫、言語侮辱及其他任何形式的虐待。

　　第十五條 上市公司必須建立、健全勞動安全衛(wèi)生制度，嚴(yán)格執(zhí)行國家勞動安全衛(wèi)生規(guī)程和標(biāo)準(zhǔn)，對職工進(jìn)行勞動安全衛(wèi)生教育，為職工提供健康、安全的工作環(huán)境和生活環(huán)境，最大限度地防止勞動過程中的事故，減少職業(yè)危害。

　　第十六條 上市公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)、規(guī)章有關(guān)工作時間及加班的規(guī)定，職工每日工作時間一般不超過八小時、每周工作時間一般不超過四十四小時。

　　由于生產(chǎn)經(jīng)營需要，經(jīng)與工會和職工協(xié)商后可以依法延長工作時間，并支付相應(yīng)報(bào)酬。

　　第十七條 上市公司支付給職工的工資不應(yīng)當(dāng)?shù)陀诋?dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)，不得克扣或者無故拖欠勞動者的工資，不得采取純勞務(wù)性質(zhì)的合約安排或變相試用等形式降低對職工的工資支付和社會保障。

　　第十八條 上市公司不得干涉職工信仰自由，不得因民族、種族、國籍、宗教信仰、殘疾、性別、年齡等而對職工在聘用、報(bào)酬、培訓(xùn)機(jī)會、升遷、解職或退休等方面采取歧視行為。

　　第十九條 上市公司必須依法安排職工參加社會保險，繳納社會保險費(fèi)，并可根據(jù)本單位實(shí)際情況為職工建立補(bǔ)充保險。

　　第二十條 上市公司應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定提取和使用職業(yè)培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)，積極開展職工培訓(xùn)，為職工發(fā)展提供更多的機(jī)會。

　　第四章 供應(yīng)商、客戶和消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)

　　第二十一條 上市公司應(yīng)當(dāng)對供應(yīng)商、客戶和消費(fèi)者誠實(shí)守信，不得依靠虛假宣傳和廣告牟利，不得非法使用屬于供應(yīng)商、客戶的版權(quán)、商標(biāo)、專利等知識產(chǎn)權(quán)。

　　第二十二條 上市公司應(yīng)當(dāng)保證其提供的商品或者服務(wù)的安全性。對可能危及人身、財(cái)產(chǎn)安全的商品和服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向消費(fèi)者作出真實(shí)說明和明確的警示，并標(biāo)明正確使用方法。

　　第二十三條 上市公司應(yīng)當(dāng)敦促客戶和供應(yīng)商遵守商業(yè)道德，對拒不改進(jìn)的客戶或供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)拒絕向其出售產(chǎn)品或使用其產(chǎn)品。

　　第二十四條 上市公司應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)程序，嚴(yán)格監(jiān)控和防范公司或職工與客戶和供應(yīng)商進(jìn)行的各類商業(yè)賄賂活動。

　　第二十五條 上市公司應(yīng)當(dāng)妥善保管供應(yīng)商、客戶和消費(fèi)者的個人信息，未經(jīng)授權(quán)許可，不得使用或轉(zhuǎn)售上述個人信息牟利。

　　第二十六條 上市公司應(yīng)當(dāng)提供良好的售后服務(wù)，及時處理供應(yīng)商、客戶和消費(fèi)者等提出的投訴和建議。

　　第五章 環(huán)境保護(hù)和社會公益保護(hù)

　　第二十七條 上市公司應(yīng)當(dāng)建立完善的環(huán)境保護(hù)制度，指派具體人員負(fù)責(zé)公司環(huán)境保護(hù)體系的建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)，并為環(huán)保工作提供必要的人力、物力以及技術(shù)和財(cái)力的支持。

　　第二十八條 上市公司應(yīng)當(dāng)盡量采用資源利用率高、污染物排放量少的設(shè)備和工藝，應(yīng)用經(jīng)濟(jì)合理的廢棄物綜合利用技術(shù)和污染物處理技術(shù)。

　　第二十九條 排放污染物的上市公司，必須依照國務(wù)院環(huán)保部門的規(guī)定申報(bào)登記。排放污染物超過國家或者地方規(guī)定的公司應(yīng)當(dāng)依照國家規(guī)定繳納超標(biāo)準(zhǔn)排污費(fèi)，并負(fù)責(zé)治理。

　　第三十條 上市公司應(yīng)當(dāng)定期指派專人檢查環(huán)保政策的實(shí)施情況，對不符合公司環(huán)境保護(hù)政策的行為應(yīng)當(dāng)予以糾正，并采取相應(yīng)補(bǔ)救措施。

　　第三十一條 上市公司應(yīng)當(dāng)在力所能及的范圍內(nèi)，積極參加社會公益活動，促進(jìn)企業(yè)所在地區(qū)的發(fā)展。

　　第六章 制度建設(shè)與信息披露

　　第三十二條 上市公司可根據(jù)本指引的要求建立社會責(zé)任制度，并定期對其社會責(zé)任的履行情況進(jìn)行評價。

　　第三十三條 上市公司可根據(jù)評價情況，編寫上市公司社會責(zé)任評價報(bào)告，并與年度報(bào)告全文同時在指定網(wǎng)站上披露。社會責(zé)任評價報(bào)告的內(nèi)容可以包括：

　�。ㄒ唬� 社會責(zé)任相關(guān)制度的建設(shè)和執(zhí)行情況；

　　（二） 社會責(zé)任履行狀況是否與本指引存在差距；

　　（三） 存在差距的原因說明；

　　（四） 改進(jìn)措施和具體時間安排。

　　第七章 附則

　　第三十四條 本指引適用于其

　　第三十五條 本指引由本所負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十六條 本指引自發(fā)布之日起施行。