關于進一步加強權證經紀業務風險管理通知

http://whmsebhyy.com 2006年06月02日 10:25 證券日報

　　各會員單位：

　　為防范權證交易風險、維護市場正常秩序，現就進一步加強權證經紀業務風險管理的有關事項通知如下。

　　一、嚴格按照本所相關通知要求，與參與權證交易的投資者簽署《權證風險揭示書

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》，向買賣權證的投資者全面介紹相關業務規則，充分揭示權證交易的高風險性，切實引導、提醒投資者重視并控制權證交易風險。

　　二、進一步加強證券賬戶管理，防范違規借用賬戶交易權證行為。

　　三、對所屬營業部交易前端做全面檢查，杜絕日內融資、使用虛擬資金賬戶等違規融資交易權證的行為。

　　四、加強權證T+0交易的風險管理，建立健全權證經紀業務風險管理的規章制度。

　　五、加強對所屬營業部權證經紀業務的日常監督，按本所要求及時履行相關報告義務。

　　需要指出的是，G寶鋼的股改認購權證即將于2006年8月30日到期，各會員單位應加強投資者教育，保護投資者權益，提醒投資者務必注意寶鋼權證風險：(1)隨著到期日臨近，若寶鋼權證最終行權價值小于權證市場價格時，權證持有人可能面臨較大的投資風險，到期時寶鋼權證可能不具有任何價值；(2)根據《上海證券交易所權證業務管理暫行辦法》，權證存續期滿前5個交易日終止交易，寶鋼權證的最后一個交易日為2006年8月23日；(3)寶鋼權證的行權日只有1天，為認購權證存續期間最后一日，即2006年8月30日，到期日未行權的寶鋼權證在行權日后自動失效。各會員單位應通過在營業場所張貼宣傳資料、電話委托交易提示、網上交易提示或其他靈活有效的方式，就上述事項提醒投資者注意風險。

　　各會員單位應按本通知要求，進一步加強權證經紀業務風險管理，并向投資者充分揭示權證交易和行權的風險。本所將視情況對會員單位的落實情況予以抽查。

　　特此通知。

　　上海證券交易所

　　二○○六年六月一日

新浪聲明：本版文章內容純屬作者個人觀點，僅供投資者參考，并不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。

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