證監會規范保薦人制度盡職調查保護投資者利益

http://whmsebhyy.com 2006年05月30日 18:51 新浪財經

　　新浪財經訊證監會30日發布了《保薦人盡職調查工作準則》，同時指出該工作準則是衡量保薦人、保薦代表人是否勤勉盡責、誠實守信的基本標準。各保薦人應當組織全體保薦代表人及相關部門工作人員認真學習、深入領會，做好相應的制度安排，切實采取有效措施，將《保薦人盡職調查工作準則》落到實處，努力提高盡職調查工作質量。

　　本準則主要針對首次公開發行

股票的工業企業的基本特征制定。保薦人應當在參照本

準則基礎上，根據發行人的行業、業務、融資類型不同，在不影響盡職調查質量前提下調整、補充、完善盡職調查工作的相關內容。

　　保薦人盡職調查時，應當考慮其自身專業勝任能力和專業獨立性，并確保參與盡職調查工作的相關人員能夠恪守獨立、客觀、公正的原則，具備良好的職業道德和專業勝任能力。

　　本準則是對保薦人盡職調查工作的一般要求。不論本準則是否有明確規定，凡涉及發行條件或對投資者做出投資決策有重大影響的信息，保薦人均應當勤勉盡責地進行盡職調查。

　　證監會將出臺保薦人信用評級體系，對每名保薦人的保薦項目加以記錄和評定。該體系實施后，項目責任將由保薦機構承擔，而維持自身的評級將成為保薦人的重要任務。種種跡象表明，保薦人將摘下貴族的光環，平民化是大勢所趨。在新股發行及再融資將重新啟動，新股發行注冊制有望實施的前提下，保薦人面臨市場化選擇和淘汰是早晚的事情。

　　關于發布《保薦人盡職調查工作準則》的通知

　　證監發行字[2006] 15號

　　各保薦人：

　　為貫徹落實《證券法》的相關規定，提高保薦業務質量，規范保薦人的盡職調查工作,我會制定了《保薦人盡職調查工作準則》，現予以發布，請各保薦人遵照執行。

　　《保薦人盡職調查工作準則》是衡量保薦人、保薦代表人是否勤勉盡責、誠實守信的基本標準。各保薦人應當組織全體保薦代表人及相關部門工作人員認真學習、深入領會，做好相應的制度安排，切實采取有效措施，將《保薦人盡職調查工作準則》落到實處，努力提高盡職調查工作質量。

　　二○○六年五月二十九日

　　附：《保薦人盡職調查工作準則》全文

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