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本報記者 侯捷寧
中國登記結算公司日前制定了《證券登記規則(征求意見稿)》并修訂了《證券賬戶管理規則》，并將這兩份征求意見稿向社會廣泛征求意見。
《登記規則》稱，該規則適用于在證券交易所上市和已發行擬上市證券及證券衍生
品種(以下統稱證券)的初始登記、變更登記、退出登記及相關服務業務。境內上市外資股以及經中國證券監督管理委員會批準納入中國證券登記結算有限責任公司證券登記簿記系統的其他證券的登記及相關服務業務參照該規則執行。
《登記規則》規定，已發行的證券在證券交易所上市前，證券發行人應當在登記結算公司規定的時間內申請辦理證券的初始登記。股票終止上市后，股票發行人或其代辦機構應當及時到本公司辦理證券交易所市場的退出登記手續，按規定進入代辦股份轉讓系統掛牌交易的，應當辦理進入代辦股份轉讓系統的有關登記事宜。
《管理規則》明確，投資者申請開立證券賬戶應當保證其提交的開戶資料真實、準確、完整。投資者開立證券賬戶必須提交有效身份證明文件及復印件，申請開戶時注冊的證券賬戶持有人名稱必須與身份證明文件中記載的名稱一致。
《管理規則》規定，投資者應當在國家法律、法規和行政規章允許的范圍內開立和使用相應用途的證券賬戶。投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。
《管理規則》還要求，證券公司應當掌握其客戶的資信狀況，并對其客戶證券賬戶的使用情況進行監督。
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