非法證券經(jīng)營活動的主要表現(xiàn)形式

http://whmsebhyy.com 2006年05月25日 14:01 全景網(wǎng)絡(luò)－證券時報

　　據(jù)有關(guān)部門介紹，目前，深圳市存在的非法證券經(jīng)營活動主要表現(xiàn)形式主要有：一是非法證券咨詢。個別未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)取得業(yè)務(wù)許可的機構(gòu)和個人，非法開展證券咨詢業(yè)務(wù)，騙取咨詢費；二是非法代理買賣非上市公司股票。一些機構(gòu)和個人，口頭承諾未上市公司即將要上市，編造公司經(jīng)營業(yè)績和發(fā)展前景等，以高額回報為誘餌，誘騙投資者購買未上市公司股票。

　　其中，非法證券咨詢活動主要有以下特點：

　　(1)口頭虛假承諾高收益。

　　這些機構(gòu)或個人聲稱已幫助客戶取得百分之幾百的收益，只要投資者加入必定會有高收益。他們通常從勞動市場招聘業(yè)務(wù)員，經(jīng)過統(tǒng)一培訓(xùn)，抓住投資者對證券市場了解不深入，相關(guān)法律法規(guī)不熟悉，急于賺錢或彌補虧損的心理勸誘投資者。這些機構(gòu)的業(yè)務(wù)員按照所拉客戶數(shù)目和金額進行收入提成，一般都會極力蠱惑投資者。

　　(2)自稱有強大的證券分析師隊伍。

　　據(jù)了解，這些非法證券咨詢機構(gòu)注冊資本一般只有十來萬元，不但沒有合法的執(zhí)業(yè)投資咨詢分析師，還利用網(wǎng)站或其他合法機構(gòu)的研究報告提供給投資者，騙取咨詢費。

　　(3)未經(jīng)工商登記注冊假借公司名義開展證券投資咨詢。

　　有的根本未經(jīng)工商登記注冊，假借公司名義的機構(gòu)和個人，租用居民樓等場所，非法開展證券咨詢活動。

　　(4)假冒

證監(jiān)會或證券交易所工作人員招攬業(yè)務(wù)。

　　個別機構(gòu)和個人甚至冒充證監(jiān)會和證券交易所工作人員，欺騙投資者，招攬投資咨詢業(yè)務(wù)，不僅屬于非法證券經(jīng)營活動，還涉嫌詐騙。

　　(5)不提供固定電話和經(jīng)營地址。

　　為逃避打擊和監(jiān)管，這些非法從事證券經(jīng)營活動的機構(gòu)或個人往往僅提供手機或

小靈通號碼，或者只在網(wǎng)上辦理業(yè)務(wù)，公司無具體經(jīng)營地址，或經(jīng)營地址與其工商注冊不一致。

　　(6)不與投資者簽訂任何書面材料。

　　為了逃避責(zé)任追究，這些非法證券咨詢機構(gòu)以各種理由不與投資者簽訂有關(guān)合同、協(xié)議，也不開具發(fā)票。

　　(7)要求投資者將“咨詢費”等打入個人銀行賬戶或銀行卡。

　　而其非法代理買賣非上市公司

股票活動則有如下特點：　

　　(1)利用聯(lián)誼會、推介會、朋友介紹、傳銷等方式吸引投資者，推銷未上市公司股票。

　　(2)許諾為投資者辦理股權(quán)托管卡，甚至承諾非法為投資者辦理境外證券開戶及資金匯出境外業(yè)務(wù)，欺騙性極強，投資者資金安全得不到保障。

　　(3)編造未上市公司虛假經(jīng)營業(yè)績和豐厚的投資回報，許諾公司即將上市。

　　投資者參與非法證券經(jīng)營活動不受法律保護

　　據(jù)有關(guān)部門介紹，投資者參與非法證券投資咨詢活動、從個人和非法機構(gòu)手里購買未上市公司股票等行為均屬參與非法金融業(yè)務(wù)活動，不受現(xiàn)行法律法規(guī)的保護。因參與非法金融業(yè)務(wù)活動受到的損失，由參與者自行承擔(dān)。

新浪聲明：本版文章內(nèi)容純屬作者個人觀點，僅供投資者參考，并不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險自擔(dān)。

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