證券期貨業專項治理商業賄賂全面展開

　　重點治理在證券發行、委托理財和客戶資產管理等業務中存在的不正當交易行為和商業賄賂

　　證券時報記者　于揚　

　　本報北京電　　證券期貨行業治理商業賄賂專項工作近日已全面展開。記者獲悉，證

監會將重點治理在證券發行、上市公司委托理財和券商客戶資產管理等業務中存在的不正當交易行為和商業賄賂，特別是高風險券商、高風險上市公司存在的問題。

　　據了解，《關于證券期貨行業開展不正當交易行為自查自糾工作的通知》及相關文件也正在起草中，有關治理工作正有條不紊地推進。

　　據悉，專項治理具體內容包括三方面：一是從今年4月開始，用半年到一年左右時間，組織證券、期貨行業對違反商業道德和市場規則，影響公平競爭的不正當交易行為進行自查自糾；二是結合風險處置和稽查、監管工作，對自查中發現的商業賄賂線索，組織力量認真排查，并依法移送有關部門處理；三是加強誠信建設和行業自律，研究探索商業賄賂在證券期貨行業存在的特點和規律，進一步完善制度，建立治理商業賄賂的長效機制。

　　中國證監會表示，開展專項治理將堅持以下四大原則：

　　一要把治理商業賄賂專項工作與證券期貨監管工作有機結合，將其納入日常監管、案件稽查、風險處置和證券公司風險防范等監管工作中。

　　二要著眼長遠，將此項工作與證券期貨市場的制度建設和創新發展有機結合，把防止商業賄賂作為發行監管制度、證券公司綜合治理、證券期貨從業人員規范和上市公司治理結構等制度建設的重要內容，逐步建立起防止商業賄賂的長效機制。

　　三要突出重點，解決問題。著力解決市場反映較大、與投資者權益保護密切相關的突出問題，重點治理在證券發行、上市公司委托理財和證券公司客戶資產管理等業務中存在的不正當交易行為和商業賄賂，特別是高風險證券公司、高風險上市公司存在的問題。

　　四要嚴格把握政策，維護市場穩定。要從大局出發，把治理商業賄賂專項工作和證券期貨市場的發展、穩定結合起來，嚴格區分正常的商業交往與不正當交易行為、違法違規行為與違法犯罪行為，既要治理商業賄賂，又要保持正常經營，維護和促進證券期貨市場的穩定發展。

　　據了解，專項治理將力爭實現如下目標：一是凈化市場環境，促進市場“三公”原則落實；二是維護市場穩定。不管是在不正當交易行為自查自糾階段還是在查辦商業賄賂案件過程中，都將始終注意維護市場的健康穩定發展；三是健全制度機制。通過治理商業賄賂專項工作，建立健全相關法律法規、市場規則，健全企業內控機制、監管工作機制，使市場行為更加規范化、制度化；四是培育健康的市場文化，提高廣大市場參與者對此項工作認識，糾正不正當交易行為，自覺抵制和反對商業賄賂。

　　據介紹，根據有關部署，今年2月證監會就設立了由會黨委書記、主席尚福林擔任組長的治理商業賄賂專項工作領導小組。3月初，證監會專門召開系統視頻工作會議，傳達了有關精神，尚福林作了動員講話。此后，陸續印發了治理商業賄賂的多項通知，要求系統各單位高度重視，切實抓好治理商業賄賂專題學習、宣傳和調研工作。