證監(jiān)會發(fā)布新發(fā)審委辦法非公開發(fā)行有特別審核

http://whmsebhyy.com 2006年05月10日 08:35 全景網(wǎng)絡(luò)－證券時報(bào)

　　中國證監(jiān)會發(fā)布實(shí)施新修訂的《發(fā)行審核委員會辦法》

　　非公開發(fā)行有特別審核程序

　　進(jìn)一步完善發(fā)行人接受詢問和發(fā)審委委員提議暫緩表決制度

　　證券時報(bào)記者于揚(yáng)

　　本報(bào)北京電中國證監(jiān)會昨日發(fā)布實(shí)施新修訂的《發(fā)行審核委員會辦法》，原《股票發(fā)行審核委員會暫行辦法》同時廢止。新《辦法》對上市公司非公開發(fā)行證券的審核程序進(jìn)行適當(dāng)簡化，設(shè)置了專門的特別程序。此外，新《辦法》還進(jìn)一步完善了發(fā)行人接受詢問和發(fā)審委委員提議暫緩表決的制度。

　　新《辦法》將上市公司發(fā)行證券申請的審核程序區(qū)分為普通程序和特別程序。普通程序適用于發(fā)行人的公開發(fā)行股票申請和可轉(zhuǎn)換公司債券等其他公開發(fā)行的證券申請。特別程序針對的則是上市公司的非公開發(fā)行證券申請審核。

　　與公開發(fā)行需7名發(fā)審委員參加會議的要求不同，適用于上市公司非公開發(fā)行證券申請審核的特別程序規(guī)定，審核上市公司非公開發(fā)行股票申請僅需5名委員參加，表決投票時同意票數(shù)達(dá)3票即為通過，并且委員不得提議暫緩表決，證監(jiān)會也不公布參與審核的發(fā)行人名單、會議時間、發(fā)行人承諾函、參會發(fā)審委委員名單和表決結(jié)果。

　　新《辦法》沿用原有規(guī)定，發(fā)審委委員對公開發(fā)行股票申請可實(shí)施暫緩表決一次。但圍繞如何實(shí)施暫緩表決制度，新《辦法》又做出進(jìn)一步完善，將實(shí)踐中的會議前以書面方式提議暫緩表決的做法寫到《辦法》中來。為此，新《辦法》明確規(guī)定，發(fā)審委委員在發(fā)現(xiàn)存在尚待調(diào)查核實(shí)并影響明確判斷的重大問題時，應(yīng)在發(fā)審委會議之前、以書面方式提議暫緩表決。

　　此外，新《辦法》還充實(shí)了發(fā)行人接受詢問制度，規(guī)定發(fā)審委會議對發(fā)行申請形成審核意見之前，可以請發(fā)行人代表和保薦代表人到會陳述，并接受發(fā)審委委員的詢問。

　　證監(jiān)會有關(guān)人士表示，對非公開發(fā)行審核程序的簡化并不意味著委員審核內(nèi)容的簡化和審核責(zé)任的減輕。非公開發(fā)行的投資者多為風(fēng)險(xiǎn)判斷能力較高的機(jī)構(gòu)投資者，投資者對發(fā)行人的約束力也會起到嚴(yán)格的把關(guān)作用。

　　去年底，證監(jiān)會曾公布了第八屆發(fā)審委委員名單，第七屆25名委員全部繼續(xù)留任。

新浪聲明：本版文章內(nèi)容純屬作者個人觀點(diǎn)，僅供投資者參考，并不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。

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