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巨田證券被限制業務，天元證券遭受批評
證券時報記者 于揚
本報訊 由于未能按期完成整改，又有兩家券商被監管部門亮出黃牌。其中，巨田證券從5月8日起將被限制其部分業務的經營；天元證券遭受證監會批評，并被責令追究整改
責任人的責任。
根據證監會發出的相關處罰決定，巨田證券雖按照整改計劃歸還了部分挪用的客戶交易結算資金，但目前仍然存在較大的客戶交易結算資金缺口。為此證監會決定對其提出批評，責令追究責任人責任，并自5月8日起暫停巨田證券的保薦、承銷業務，暫停受理、批準其新業務，暫停批準其增設、收購營業性分支機構以及營業性分支機構的遷移、轉讓。下一步，視其整改進展，證監會將解除以上限制措施或采取進一步的監管措施。
天元證券的整改工作雖有一定進展，但未能按照整改計劃規定的期限全部歸還挪用的客戶交易結算資金。為此，證監會對其提出批評，責令追究整改責任人的責任，并根據其后續整改情況，決定是否采取進一步的監管措施。
據悉，此前，已有健橋證券、航空證券、天和證券、中期證券、華林證券五家券商被采取限制業務的措施。根據證券公司綜合治理的相關工作安排，對沒有按期完成整改計劃的券商，將對其采取限制部分業務、現場監控或托管關閉等逐步升級的監管措施，強力督促整改。
巨田證券創建于1987年9月，其前身為深圳經濟特區證券公司，是新中國第一家專業性綜合類證券公司。天元證券是中國證券監督管理委員會首批核準設立的全國性證券公司。由原黑龍江省國際信托投資公司證券部、黑龍江省財政證券公司、伊春市證券公司及齊齊哈爾市信托投資公司證券部重組而成。
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