天元證券巨田證券受罰

http://whmsebhyy.com 2006年05月08日 09:00 上海青年報

　　本報訊 (記者謝潞錦) 根據證監會官方網站公告，雖然天元證券按照整改計劃歸還了部分挪用的客戶交易結算資金，但未能按照整改計劃規定的期限全部歸還挪用的客戶交易結算資金，證監會決定對天元證券提出批評，并責令公司追究整改責任人的責任。

　　同時，證監會作出了關于限制巨田證券有限責任公司業務的決定。巨田證券挪用了客戶交易結算資金，同樣未能按期完成整改，目前仍存在較大的客戶交易結算資金缺口，證

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監會決定對巨田證券提出批評，并責令公司追究整改責任人的責任。此外，根據《證券法》規定，自5月8日起對巨田證券采取以下限制業務措施：一、暫停公司的保薦、承銷業務；二、暫停受理、批準公司新業務，暫停批準公司增設、收購營業性分支機構，暫停批準公司營業性分支機構的遷移、轉讓。

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