|
本報訊 (記者 敖曉波) 記者昨天從證監會獲悉，《證券公司風險控制指標管理辦法》已制定完成，從今天開始向社會公開征求意見。市場分析認為，該辦法將對督促證券公司加強內部控制、防范風險起到促進作用。
《辦法》設計了兩個層次的風險控制指標，首先是規定凈資本絕對指標和相對指標及其標準，使公司業務范圍與其凈資本充足水平相匹配；其次是引入風險準備概念，規定證
券公司應該根據業務規模計算風險準備，以實現對各項業務規模間接控制，同時配合對部分高風險業務規模進行直接控制。
在要求證券公司計算各項業務風險準備的基礎上，《辦法》規定，證券公司自營股票規模不得超過凈資本的100%，自營業務規模不得超過凈資本的200%，持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的30%，持有一種證券的市值不得超過總市值的5%。
為進一步控制融資融券業務的風險，《辦法》要求，證券公司對單個客戶融資或融券的規模不得超過凈資本的1%，接受單只股票質押的市值不得超過凈資本的30%。
另外，證券公司的營業部被要求數量與其凈資本水平掛鉤，凈資本營業部數量平均折算額不得低于500萬元。據分析，這將限制中小型證券公司的網點數量。
據記者了解，管理層已經向券商下了最后“通牒”——2006年10月31日前仍沒有達標的證券公司將面臨關閉的風險。
新浪聲明：本版文章內容純屬作者個人觀點，僅供投資者參考，并不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。
| 
