證監會集中處罰多名原券商和公司高管

　　“名嘴”孫成剛和3名上市公司前高管同被曝光并處罰

　　證券時報記者　鄭文　見習記者　馬良

　　近日證監會集中對漢唐證券董事長吳克齡等23名原券商中高管劣跡進行了曝光　，并給予不同程度的處罰，最嚴重者被永久性禁入證券市場。與此同時，證券咨詢“名嘴”孫成

剛和宋如華等3名上市公司前高管同被曝光并處罰

　　市場人士認為，如此集中和大范圍曝光券商前高管劣跡并處罰尚屬首次，在新的《證券法》下，“高管問責制”將逐漸落到實處。

　　23名券商中高管“罪”與“罰”

　　在這批曝光的23名券商中高管名單中，原漢唐證券董事長吳克齡、原漢唐證券總裁宋建生、原民安證券董事長劉大力、洪流、原民安證券總裁龔波、原閩發證券董事長、總裁張曉偉等均榜上有名。在這批曝光的名單中，也有很多營業部總經理和信息技術中心總經理。一證券公司的高層在接受證券時報記者采訪時說，以前出了什么問題，都只是直接責任人受到相應的處罰，“不追上、不究下”成為券商處罰的重要原則。

　　根據公告顯示，監管層不僅首次詳細地曝光了這批券商的違法事實，而且根據各自的違法性質和責任歸屬，對23名高管處于實施市場禁入的處罰。證監會還規定，這些犯罪人員除其所在機構應當予以解聘外，自中國證監會宣布決定之日起，3-10年內不得從事任何證券業務和擔任上市公司高級管理人員；情節特別嚴重的，永久性不得從事任何證券業務。

　　與券商高官一起曝光的，還有股市“名嘴”之稱的孫成剛和上市公司ST宏峰原董事長高建華、高建民兩兄弟以及托普軟件原董事長宋如華。孫成剛被處5年市場禁入，其余三人因違法行為性質惡劣，情節特別嚴重，被實施永久性市場禁入。　　　

　　“高管問責制”將成監管利器

　　業界專家認為，券商高管的集中曝光，是券商高管問責制的重要體現。證券市場之所以頻繁地出現問題，根源就在于有法不依、執法不嚴。新的《公司法》和《證券法》出來之后，中國的證券法律法規可以說已經十分地健全，關鍵在于讓法律落到實處。

　　一券商的高層認為，證券公司以前“出事”，地方政府都極力挽救，再加上證券公司出現的問題大多年深日久，高管層也多有更迭，所以“不追上、不究下”成為了這個行業的慣例和特有現象。闞治東(原南方證券原總裁)的被捕，之所以會出乎人們的意料之外，主要原因就是它是中國近年來被清理整頓的特大型證券公司中，第一次嚴肅追究公司高管刑事責任的司法行動。更重要的是傳達出了層對券商高管實施問責制的信號。

　　據悉，以高管問責制的重點的綜合治理還將繼續深入，加強對高管人員的監管，不僅被各地證監局稱為2006年機構監管工作的基本著力點，而且擬定《關于加強轄內證券公司高級管理人員監管工作的意見》和《關于加強轄內證券公司分支機構負責人監管的若干意見》也將盡快印發實施。