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□ 本報(bào)記者 汪 澤
2006年四川轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議日前在成都舉行。會(huì)議傳達(dá)了全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議精神，部署了四川轄區(qū)2006年證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)綜合治理工作。四川證監(jiān)局局長(zhǎng)楊勇平在會(huì)上表示，目前四川證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從總體上看沒(méi)有大的風(fēng)險(xiǎn)，但也存在不少問(wèn)題，亟需加大監(jiān)管力度。
楊勇平說(shuō)，監(jiān)管僅僅是外部力量，關(guān)鍵還在于轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自身要主動(dòng)規(guī)范，主動(dòng)配合監(jiān)管，主動(dòng)尋求發(fā)展。
證監(jiān)局副局長(zhǎng)馬建華在部署2006年工作時(shí)指出，2006年是轄區(qū)證券機(jī)構(gòu)的治理轉(zhuǎn)折年，工作重點(diǎn)是化解老風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)轄區(qū)證券機(jī)構(gòu)健康運(yùn)營(yíng)，實(shí)施公開(kāi)信息披露制度，形成防范風(fēng)險(xiǎn)的新機(jī)制。今后，對(duì)轄區(qū)證券公司的基本要求是“合規(guī)性”和“凈資本充足”。目前四川轄區(qū)證券公司綜合治理第一階段的工作已順利結(jié)束，第二階段要重點(diǎn)解決由于股權(quán)缺位而產(chǎn)生的公司治理及抽逃出資、資金占用等問(wèn)題，第三階段要解決由于券商凈資本不足而導(dǎo)致的持續(xù)經(jīng)營(yíng)不善問(wèn)題。
會(huì)后，四川證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織了專門(mén)會(huì)議，來(lái)自轄區(qū)5家證券公司、137家營(yíng)業(yè)部和3家證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的150余名代表共同簽署了《誠(chéng)信公約》和《自律協(xié)議》。
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