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央行就三行業(yè)反洗錢規(guī)定征求意見
□ 本報(bào)記者 閆立良
昨日，央行發(fā)布公告稱，為規(guī)范銀行業(yè)、證券和期貨業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作，防止利用銀行業(yè)、證券和期貨業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事洗錢活動(dòng)，維護(hù)正常的經(jīng)濟(jì)金融秩
序，根據(jù)《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》，央行制定了銀行業(yè)、證券和期貨業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)的反洗錢規(guī)定(征求意見稿)，并向社會(huì)公開征求意見。
《證券、期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定(征求意見稿)》規(guī)定，證券、期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)人民銀行的規(guī)定，遵循審慎原則建立健全反洗錢內(nèi)控制度。證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司為客戶辦理證券、期貨業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求客戶使用符合法律、行政法規(guī)及規(guī)章規(guī)定的有效證明文件上的姓名或名稱。證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司不得為客戶開立匿名或假名賬戶，不得為身份不明確的客戶辦理業(yè)務(wù)。
征求意見稿第16條規(guī)定，證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司發(fā)現(xiàn)交易的金額、頻率、方式、流向、用途與客戶身份、賬戶用途、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)明顯不符的，應(yīng)當(dāng)按照可疑交易進(jìn)行報(bào)告。}
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