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首部證券登記結(jié)算管理辦法頒布
本報訊 (記者 敖曉波) 經(jīng)過四年時間的醞釀，昨天，中國證監(jiān)會對外頒布了《證券登記結(jié)算管理辦法》。與征求意見稿相比，《辦法》增加了證券結(jié)算風險基金不得被強制執(zhí)行的規(guī)定。而證券賬戶要實行實名制開戶制度，投資者不得將本人賬戶提供他人使用是其中的關(guān)鍵。
該《辦法》自7月1日起施行。記者注意到，該《辦法》最大的亮點就是對證券賬戶實行實名制開戶制度的規(guī)范。其中規(guī)定，證券登記結(jié)算機構(gòu)可以直接為投資者開立賬戶，也可以委托證券公司代為辦理。投資者應當與證券公司簽訂含必備條款的證券交易托管與結(jié)算協(xié)議以明確雙方的權(quán)利義務。投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。對于投資者在證券賬戶開立和使用過程中存在違規(guī)行為的，證券登記結(jié)算機構(gòu)有權(quán)依法對違規(guī)賬戶采取限制使用、注銷等處置的措施。
此外，在證券登記結(jié)算風險防范和控制措施上，《辦法》主要從三個層次對結(jié)算風險防范作出了安排。首先是要求證券登記結(jié)算機構(gòu)按照風險共擔的原則，組織結(jié)算參與人建立證券結(jié)算互保金，用于在結(jié)算參與人交收違約時保障交收的連續(xù)進行；其次是證券登記結(jié)算機構(gòu)可以視結(jié)算參與人的風險狀況，要求結(jié)算參與人提供交收擔保；第三個層次是《辦法》賦予證券登記結(jié)算機構(gòu)相關(guān)職權(quán)，包括暫停或終止辦理部分或全部結(jié)算業(yè)務、提請中國證監(jiān)會行政處罰、提請交易所停止交易等。
有不少業(yè)內(nèi)人士表示，單靠實名制來規(guī)范證券市場顯然是不夠的，不過預計證券賬戶實名制的實施對做莊行為能起到一定的遏制作用，至于實名制能否真正得到貫徹，相關(guān)違規(guī)成本是否足以威懾莊家，短時期內(nèi)還有待觀察。
新浪聲明：本版文章內(nèi)容純屬作者個人觀點，僅供投資者參考，并不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風險自擔。
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