|
券商
本報訊中國證監(jiān)會近日公布，自4月1日起限制航空證券、健橋證券、華林證券、中期證券及天和證券五家券商的業(yè)務(wù)，因為它們或嚴重損害客戶合法權(quán)益或出現(xiàn)財務(wù)問題危及公司運行。證監(jiān)會已分別向上述五家券商發(fā)出了限制業(yè)務(wù)決定的通知。
有市場分析指，這將再次提醒眾券商，達不到常規(guī)監(jiān)管要求者已“來日無多”——始于2004年8月的券商綜合治理工作將于半年后結(jié)束，屆時，對那些仍未合格者，政府會依據(jù)有關(guān)法規(guī)實行以市場退出為主的處置措施。此次有關(guān)限制業(yè)務(wù)的措施涉及:暫停證券公司的保薦、承銷業(yè)務(wù)以及證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù)；證監(jiān)會暫停受理、批準其新業(yè)務(wù)，暫停批準其增設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu)以及公司營業(yè)性分支機構(gòu)的遷移、轉(zhuǎn)讓。
據(jù)悉，航空證券、中期證券和華林證券因未采取切實可行的措施歸還挪用的客戶交易結(jié)算資金，并未按照要求在規(guī)定時限內(nèi)上報符合要求的整改計劃，嚴重損害客戶的合法權(quán)益，被證監(jiān)會限制業(yè)務(wù)。健橋證券與天和證券分別由于未采取切實可行的措施解決公司凈資本等財務(wù)指標不達標問題和未采取切實可行的措施解決異賬戶國債回購等問題，且均未按照要求在規(guī)定時限內(nèi)上報符合要求的整改計劃，嚴重危及公司的穩(wěn)健運行，被證監(jiān)會限制業(yè)務(wù)。
中新
新浪聲明：本版文章內(nèi)容純屬作者個人觀點，僅供投資者參考，并不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險自擔(dān)。
| 
