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商報訊 (記者 劉杰) 首批被限制開展部分業務的券商名單昨日出爐。因為違規后未按照要求在規定時限內上報符合要求的整改計劃，天和證券、健橋證券、中期證券、華林證券、航空證券等5家券商被證監會以限制業務的形式予以處罰。4月1日起，這5家券商將不得從事受限業務。
今年以來，證監會在券商綜合治理方面力度漸大。本月初，證監會對問題券商下發
通知指出，對3月底前不能就挪用保證金和客戶資產等問題提交解決辦法的券商，將從4月1日起限制其開展部分業務。由于上述5家券商未能及時提交整改方案。昨天，證監會通過官方網站對外披露了對上述5家公司的處罰決定。
這5家券商的證券賬戶開戶代理業務以及新業務申請、增設、收購營業性分支機構、公司營業性分支機構的遷移、轉讓均被列入限制業務范圍。由于違規嚴重，天和證券、華林證券、航空證券等3家券商還被限制了保薦、承銷業務。
有券商人士向記者透露，目前還有一些問題券商已制定了整改計劃和時間表，監管部門正根據具體情況逐家督促其盡快解決問題，如不能按期解決問題，也將被限制開展部分業務。
據了解，在清理完這些違規業務之后，對券商的監管將進入“常規監管期”，目前正在征求意見的《證券公司風險控制指標管理辦法》和《證券公司凈資本計算規則》等兩項與常規監管期相配套的文件有望于10月份正式出臺。
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