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時報(bào)訊 中國證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部有關(guān)負(fù)責(zé)人近日表示，到10月底，對達(dá)不到常規(guī)監(jiān)管要求的公司將實(shí)施市場退出。同時，證監(jiān)會將盡快發(fā)布《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》。
該負(fù)責(zé)人說，證券公司整改的最后時限為今年10月31日，屆時達(dá)不到常規(guī)監(jiān)管要求的公司，將依據(jù)相關(guān)法規(guī)實(shí)施以市場退出為主的處置措施。同時，為督促切實(shí)整改，證監(jiān)會將依據(jù)公司整改計(jì)劃的落實(shí)情況，及時調(diào)整對公司的監(jiān)管措施。對嚴(yán)格按計(jì)劃整改、風(fēng)險(xiǎn)基
本可控的，原則上對其現(xiàn)有業(yè)務(wù)不做限制；對提前完成全部整改計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)得以化解的公司，支持其規(guī)范發(fā)展，符合條件的，支持其開展新業(yè)務(wù)；對沒有按進(jìn)度完成整改計(jì)劃的，采取限制部分業(yè)務(wù)、現(xiàn)場監(jiān)控或托管關(guān)閉等逐步升級的監(jiān)管措施，強(qiáng)力督促公司整改，并追究公司及有關(guān)人員的責(zé)任；如涉及清理違規(guī)業(yè)務(wù)、壓縮財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等重點(diǎn)整改事項(xiàng)的，視情況對其現(xiàn)有業(yè)務(wù)做出限制；對嚴(yán)重違規(guī)、拒不整改或無力自救的將予以關(guān)閉。同時，對于2004年9月30日后發(fā)生的挪用客戶交易結(jié)算資金和客戶證券、新增違規(guī)個人債務(wù)和違規(guī)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等，將從嚴(yán)從快予以清理查收。
這位負(fù)責(zé)人透露，《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》目前在公開征求意見的基礎(chǔ)上，正在根據(jù)反饋意見對其進(jìn)行修改和完善，將爭取盡早發(fā)布。他表示，今后，證監(jiān)會根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度、內(nèi)控水準(zhǔn)、財(cái)務(wù)實(shí)力等情況，將證券公司劃分為不同類別，分別適合不同的業(yè)務(wù)許可和監(jiān)管措施，確定證券公司的具體業(yè)務(wù)范圍。對經(jīng)紀(jì)、承銷、自營、資產(chǎn)管理和財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)采取牌照管理、規(guī)模控制，建立公司業(yè)務(wù)范圍和規(guī)模與其凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)和內(nèi)控水平動態(tài)掛鉤的新機(jī)制。
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