券商整改大限定為10月31日 證監(jiān)會(huì)鼓勵(lì)借殼上市

　　《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》將盡快發(fā)布

　　本報(bào)北京電(記者 于揚(yáng))中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部有關(guān)負(fù)責(zé)人近日表示，今年證券公司綜合治理工作將圍繞5項(xiàng)工作重點(diǎn)展開(kāi)，到10月底，對(duì)達(dá)不到常規(guī)監(jiān)管要求的公司將實(shí)施市場(chǎng)退出。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)繼續(xù)鼓勵(lì)一批優(yōu)秀券商著手IPO、借殼上市的工作，繼續(xù)歡迎外資機(jī)構(gòu)選擇適當(dāng)方式、合適時(shí)機(jī)進(jìn)入我國(guó)證券業(yè)。

　　這位負(fù)責(zé)人說(shuō)，證券公司整改的最后時(shí)限為今年10月31日，屆時(shí)達(dá)不到常規(guī)監(jiān)管要求的公司，將依據(jù)相關(guān)法規(guī)實(shí)施以市場(chǎng)退出為主的處置措施。同時(shí)，為督促切實(shí)整改，證監(jiān)會(huì)將依據(jù)公司整改計(jì)劃的落實(shí)情況，及時(shí)調(diào)整對(duì)公司的監(jiān)管措施。對(duì)嚴(yán)格按計(jì)劃整改、風(fēng)險(xiǎn)基本可控的，原則上對(duì)其現(xiàn)有業(yè)務(wù)不做限制；對(duì)提前完成全部整改計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)得以化解的公司，支持其規(guī)范發(fā)展，符合條件的，支持其開(kāi)展新業(yè)務(wù)；對(duì)沒(méi)有按進(jìn)度完成整改計(jì)劃的，采取限制部分業(yè)務(wù)、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控或托管關(guān)閉等逐步升級(jí)的監(jiān)管措施，強(qiáng)力督促公司整改，并追究公司及有關(guān)人員的責(zé)任；如涉及清理違規(guī)業(yè)務(wù)、壓縮財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等重點(diǎn)整改事項(xiàng)的，視情況對(duì)其現(xiàn)有業(yè)務(wù)做出限制；對(duì)嚴(yán)重違規(guī)、拒不整改或無(wú)力自救的將予以關(guān)閉。同時(shí)，對(duì)于2004年9月30日后發(fā)生的挪用客戶交易結(jié)算資金和客戶證券、新增違規(guī)個(gè)人債務(wù)和違規(guī)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等，將從嚴(yán)從快予以清理查收。

　　該負(fù)責(zé)人表示，2006年券商綜合治理將抓好五項(xiàng)重點(diǎn)工作：一是抓公司全面整改，基本化解歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)；二是抓基礎(chǔ)制度落實(shí)，督促首批公司按期完成保證金第三方存管，抓緊實(shí)施改革后新的國(guó)債回購(gòu)制度，全面落實(shí)新的資產(chǎn)管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)制度，完善券商信息披露制度和信息公示；三是抓嚴(yán)肅市場(chǎng)紀(jì)律，加大關(guān)閉劣質(zhì)公司力度；四是抓行業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展，支持、引導(dǎo)優(yōu)質(zhì)公司在風(fēng)險(xiǎn)可控、可測(cè)、可承受的前提下，根據(jù)市場(chǎng)需要和自身實(shí)力，進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新和拓展，轉(zhuǎn)換盈利模式，改善財(cái)務(wù)狀況；五是抓配套法規(guī)出臺(tái)，完成《證券公司監(jiān)管條例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的起草工作，盡快推出《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》、《凈資本計(jì)算規(guī)則》、《資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)則》等部門規(guī)章。

　　對(duì)于外界普遍關(guān)注的證券行業(yè)對(duì)外開(kāi)放問(wèn)題，這位負(fù)責(zé)人表示，對(duì)外開(kāi)放應(yīng)與行業(yè)的實(shí)際水平相符合、與監(jiān)管水平同步發(fā)展。為做好綜合治理工作，在此期間，除化解風(fēng)險(xiǎn)和行業(yè)整合需要外，證監(jiān)會(huì)已停止批設(shè)新券商和營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)，暫不受理新的設(shè)立申請(qǐng)，包括境內(nèi)機(jī)構(gòu)設(shè)立證券公司的申請(qǐng)和外資證券機(jī)構(gòu)設(shè)立中外合資公司的申請(qǐng)。不過(guò)，他表示，證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放是漸進(jìn)的過(guò)程，證監(jiān)會(huì)正在積極有序地推進(jìn)這方面的工作。同時(shí)，也繼續(xù)歡迎外資機(jī)構(gòu)選擇適當(dāng)方式和合適時(shí)機(jī)進(jìn)入我國(guó)證券業(yè)，以及通過(guò)各種方式與國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)開(kāi)展技術(shù)交流等合作。

　　他還表示，繼續(xù)鼓勵(lì)符合條件的券商成為上市公司，是監(jiān)管部門一直執(zhí)行的政策。隨著行業(yè)的好轉(zhuǎn)，一批優(yōu)秀的券商也在著手研究IPO、借殼上市的工作。他還介紹說(shuō)，目前在創(chuàng)新類和規(guī)范類券商實(shí)施的信息公開(kāi)制度，今后將在全行業(yè)繼續(xù)逐步推廣。近期，證監(jiān)會(huì)對(duì)合規(guī)機(jī)構(gòu)、合法產(chǎn)品等情況建立相應(yīng)的信息公示制度，以方便投資者查詢。

　　他說(shuō)，證監(jiān)會(huì)在綜合治理中，也高度重視建立客戶保證金新機(jī)制，從目前效果看，客戶資產(chǎn)的安全性已經(jīng)得到很大程度提高，社會(huì)資金在向券商、市場(chǎng)回流，僅集合和專項(xiàng)理財(cái)資產(chǎn)管理這一項(xiàng)，券商從去年4月至今，就吸收社會(huì)資金245億元。

　　這位負(fù)責(zé)人還透露，《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》目前在公開(kāi)征求意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，正在根據(jù)反饋意見(jiàn)對(duì)其進(jìn)行修改和完善，將爭(zhēng)取盡早發(fā)布。他表示，今后，證監(jiān)會(huì)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度、內(nèi)控水準(zhǔn)、財(cái)務(wù)實(shí)力等情況，將證券公司劃分為不同類別，分別適合不同的業(yè)務(wù)許可和監(jiān)管措施，確定證券公司的具體業(yè)務(wù)范圍。對(duì)經(jīng)紀(jì)、承銷、自營(yíng)、資產(chǎn)管理和財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)采取牌照管理、規(guī)模控制，建立公司業(yè)務(wù)范圍和規(guī)模與其凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)和內(nèi)控水平動(dòng)態(tài)掛鉤的新機(jī)制。

　　經(jīng)過(guò)上述工作，他表示，爭(zhēng)取在2007年底前，綜合治理要達(dá)到如下目標(biāo)：公司報(bào)送信息真實(shí)、完整，公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)與社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)有效隔離；依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)全面樹(shù)立，經(jīng)營(yíng)行為基本規(guī)范；內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理能力普遍增強(qiáng)，歷史遺留問(wèn)題得以化解，市場(chǎng)化創(chuàng)新有序進(jìn)行，盈利模式明顯改善，財(cái)務(wù)狀況總體健康；公司資本充足、內(nèi)控嚴(yán)密、運(yùn)營(yíng)安全、服務(wù)和效率良好；相關(guān)法律制度完備、監(jiān)管工作的權(quán)威性和有效性大大增強(qiáng)。